中基协节后连开7张私募罚单:三度星和、匹克投资等多机构遭点名

郑敏芳
2021-02-20 22:55:48

时代周报记者 郑敏芳

面对私募机构频发的违规行为,监管层正在重拳出击。

2月19日,中国证券投资基金业协会(下称中基协)连发7张罚单,涉及7家私募机构,包括三度星和(北京)投资有限公司(下称三度星和)、浙江策信投资管理有限公司(下称浙江策信)、义乌市高创投资管理有限公司(下称义乌高创)等多家私募机构。

根据中基协披露的纪律处分决定书显示,这7家私募机构的违规行为主要是包括向投资者承诺保本保收益,通过关联账户进行对倒交易、委托非公司员工提供投资建议和未对私募基金进行风险评级等。

内控、募资和交易违规

根据中基协的官网显示,此次7家私募机构的违规行为主要是体现在以下三个方面:

一是缺乏完善的内控制度。

以浙江策信例,其未对不进行托管的私募基金建立财产安全保障的制度措施和纠纷解决机制,比如浙江策信旗下的私募基金产品“杭州臻钰创业投资合伙企业(有限合伙)”未进行托管的同时也未明确相关安全保障的机制。不仅如此,浙江策信的风控负责人朱国英还兼任浙江策信和其子公司杭州臻品资产管理有限公司的财务负责人。

据悉,浙江策信已被要求限期改正,并且中基协还暂停受理其私募基金产品备案三个月。

二是资金募集违规,其中涉及4家私募机构,包括三度星和、义乌高创、宁波甬邦投资管理有限公司(下称宁波甬邦)和弘森(天津)资产管理有限公司(下称天津弘森)。

比如,三度星和向投资者承诺保本保收益,违规的私募基金产品包括“泽芯8号证券投资基金”和“泽然10号平衡型基金”。再如,义乌高创在募集私募基金产品“高创2号”时未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

而宁波甬邦不仅未对其投资者进行风险识别等方面的能力进行评估,甚至对旗下的私募基金产品也未进行风险评级。

此外,天津弘森在资金募集上则是多方面违规,包括公开宣传其管理的私募基金产品;未取得基金销售业务资格的情况下接受其他私募机构的委托,在其官网宣传“嘉兴首建投一号投资合伙企业(有限合伙)”,同时也未对投资者和产品进行风险评估。

三是交易违规,比如宁波甬邦于2017年11月通过“甬邦天利一号私募基金”和“甬邦稳赢二号基金”两个关联账户进行对倒交易。

未更新处罚信息

据悉,此次中基协点名的多家私募机构此前早已被证监会开出罚单。

以义乌高创为例,早在2019年5月,该机构因为部分基金在未取得全体投资者一致同意情形下擅自更改合同条款而遭到浙江证监局出示警示函,但是义乌高创却并未在中基协的官网上填报其被处罚的相关信息,直至中基协开出罚单后,义乌高创的相关诚信信息才予以更新。

而根据时代周报记者的统计,不仅是义乌高创,在点名的7家私募机构中还有4家机构此前也已收到证监会的处罚决定书,包括宁波甬邦、深圳市冠石资产管理有限公司(下称深圳冠石)、天津弘森和匹克投资。

以匹克投资为例,根据福建证监局2018年8月发布的行政监管措施决定书显示,该机构旗下的“匹克瑞峰金鸡一号私募基金”和“匹克瑞峰金鸡二号私募基金”涉嫌违规,匹克投资委托非公司员工的个人提供投资建议并由其个人直接执行投资指令。

而根据《私募投资基金监督管理暂行办法》显示,私募证券投资基金管理人不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议。

除此之外,根据天眼查显示,福建匹克集团有限公司(下称匹克集团)间接有匹克投资86.4%的股权,而匹克投资的实际控制人许景南正是匹克集团的董事长。

编辑 林克



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