ESG舆情第1期 | 多家公司信披违规遭罚，员工关怀成社会焦点
2021-01-11 10:45:57
来源: 时代商学院
时代商学院研究员 杨志鸿
东方雨虹伪造获奖证明被举报；爱尔眼科“左手”捐款做公益，“右手”致病患视网膜脱落被投诉。
近期，上市企业在ESG方面都发生了哪些动态？对社会产生了怎样的影响？
基于舆情监测系统，时代商学院对上市企业及相关行业2020年12月25日—2021年1月8日期间的网络信息进行梳理，并监测上市企业及相关行业的（ESG）信息、行为等方面对公司外部产生的影响变化，以评估其对上市企业的股价和高质量发展影响程度。
其中，每一事项的性质都会有相应的标识符号，E、S、G分别表示环境、社会与公司治理。绿色符号表示正效应事件，黄色表示中性（或无法表明影响）事件、红色表示负效应事件。
【ESG舆情事件】
1.游族网络公告称董事长、总经理及控股股东林奇逝世（G，当日股价下跌）
2020年12月25日，游族网络发布了一则公告称，公司收到公司董事长暨总经理、实际控制人、控股股东林奇家属的通知，林奇因病救治无效于12月25日逝世。根据公告，林奇直接持有公司2.2亿股，占公司总股本23.99%，为公司控股股东、实际控制人。
2.爱尔眼科向湖南爱眼公益基金会捐赠4000万元（S，对股价无明显影响）
2020年12月28日晚间，爱尔眼科发布公告称，董事会同意公司及子公司向湖南爱眼公益基金会捐赠共计4000万元，用于帮助贫困老人、社会弱势群体防盲治盲，保护青少年视力健康，向全社会传播眼健康知识，提高国民的眼健康水平。
3.*ST富控收到证监会《调查通知书》（G，当日股价下跌）
2020年12月28日，*ST富控（600634.SH）收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：沪证调查字2020-1-062号），该公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对该公司立案调查。
另外，该公司还因2018年度经审计的期末净资产为负值，被实施退市风险警示。此外， 2019年度其经审计的净资产继续为负值，被上交所决定自2020年12月9日起暂停该公司股票上市。*ST富控由此成为2020年11月初中央深改委定调“健全上市公司退市机制”后，首家暂停上市的公司。
4.顺丰回应：北京确诊病例未接触任何快件，曾是兼职小时工（S，当日股价小幅下跌）
据媒体报道，顺丰控股（002352.SZ）接到北京市顺义区疾控部门通报后，已在第一时间配合政府部门采取相关防疫措施，目前已确认官方通报人员曾作为该公司兼职小时工，负责夜间操作叉车，工作期间按照要求全程戴口罩和手套，没有直接接触任何快件。防疫部门已对相关场地所有工作人员进行消杀和采样检测，目前暂无异常结果。
由于顺丰控股在工作期间要求员工按要求佩戴口罩及手套，体现了其对员工工作环境良好的管理。
5.*ST银亿:重整投资款逾期未支付，已构成违约（G，当日股价下跌）
因银亿股份运营资金严重不足，且长期经营亏损，明显缺乏清偿能力。该公司于2020年12月11日签订了《银亿股份有限公司重整投资协议》。
根据约定，梓禾瑾芯收购总报价为32亿元，第一期投资款8亿元（含履约保证金1.53亿元），截至2020年12月25日，梓禾瑾芯剩余2.57亿元未支付，已构成违约。
深交所在关注函中提出质疑，梓禾瑾芯成立于2020年8月，目前处于融资阶段，暂未开展具体生产经营业务，却要拿出32亿元现金收购上市公司。因此，深交所要求*ST银亿说明梓禾瑾芯的融资进展情况，并结合梓禾瑾芯的资金实力、融资渠道、可用授信额度等，说明重整投资款的主要资金来源，并分析梓禾瑾芯履约意愿及履约能力，并作特别风险提示。（梓禾瑾芯背后实际控制人及背景被质疑，变得扑朔迷离）
6.“2020中国石化产业ESG高峰论坛”在北京成功举办（石油化工行业ESG消息）
2020年12月27日，2020中国石化产业ESG高峰论坛顺利召开，该论坛旨在重构石化产业上市企业估值体系，与会嘉宾从监管、企业和金融机构的角度分别分享了践行ESG理念的观点与经验。
另据悉，2020年11月，《中国石油和化工行业上市公司ESG评价指南》（标准编号为T/CCIIA 0003-2020）正式发布实施，成为我国首个上市公司ESG评价标准。
7.格力地产董事长涉内幕交易遭证监会立案调查（G，当日股价下跌）
2020年12月30日，格力地产公告称，该公司董事长鲁君四收到证监会的《调查通知书》，因其涉嫌证券市场内幕交易违法行为，证监会决定对其立案调查。格力地产表示，在立案调查期间，鲁君四先生可以正常履职，公司董事会亦可以正常运作，不会影响该公司日常生产经营活动，该公司经营管理、业务及财务状况正常。
8.常山药业因“中国有1.4亿阳痿患者”误导内容被罚120万元（S，当日股价下跌）
2020年12月29日，常山药业及相关人员收到证监会《行政处罚决定书》。河北证监局查明，常山药业存在以下违法事实：2018年5月16日，该公司发布公告称其产品“枸橼酸西地那非”适用于治疗勃起功能障碍（ED）；据统计数据显示，国内ED患者人数约1.4亿人，假设其中有30%接受治疗，人数将达4200万人，未来中国潜在的市场规模有望达到百亿元级别，市场空间广阔。
2018年5月17日，根据深圳证券交易所问询函的要求及有关规定，常山药业发布《关于全资子公司获得药品GMP证书的补充公告》表示该公司公告披露的上述内容，是该公司通过互联网公开渠道检索到证券公司研究报告后，选择性引用部分数据，未注明数据来源及充分揭示市场风险，存在不准确、不完整的情形。
由于其公告足以对投资者产生误导，河北证监局决定对常山药业给予警告，并处以60万元的罚款；对相关责任人员给予警告，并各处以罚款。
9.武汉某医院急诊科主任艾芬在爱尔眼科治眼致右眼近乎失明（S，当日股价下跌）
近日，武汉某医院急诊科主任艾芬爆料称，在爱尔眼科治眼时致右眼视网膜脱落近乎失明。2021年1月4日，这家市值超3000亿元的民营眼科龙头企业盘中一度逼近跌停。当天，爱尔眼科收报68.22元/股，暴跌8.91%，全天成交额高达111.5亿元，市值较前一交易日缩水约275亿元。这是爱尔眼科近两年来最大的一次跌幅。
10.北京文化遭证监会立案调查（G，当日股价下跌）
2021年1月3日晚，北京文化发布公告披露，因该公司涉嫌信息披露违法违规，根据有关规定，证监会决定对该公司立案调查。
同时，该公司及相关人员还于2020年12月31日收到北京证监局警示函。北京证监局认定：该公司2018年部分项目收入不符合企业会计准则规定的确认条件，导致该公司于2018年度多计营业收入约4.6亿元，多计净利润约1.91亿元。该公司2018年年报财务信息披露不准确。
11.防水材料“第一股”东方雨虹陷奖状造假风波（S，当日股价下跌）
2021年1月4日，中国上市公司百强高峰论坛认证公众号（下称“中国百强论坛”）发布文章称，谴责东方雨虹伪造“2020年中国百强企业奖”获奖证明的不诚信、造假行为，对其他获奖企业权益及论坛声誉造成严重损害，并称将采取法律手段维护自身合法权益。
12.拼多多22岁员工加班猝死，应届生拒绝996被申通辞退（S，拼多多当日股价下跌、申通快递当日股价下跌）
2021年1月4日，拼多多被曝出该公司一名22岁女性员工因过度加班而猝死，随后拼多多官方账号发布了一系列不当“观点”引发人们不满。对此，新华社评论称，拼多多年轻员工凌晨下班后猝死令人痛惜。人们之所以关注此事，更在于畸形加班文化之痛。逐梦得拼搏，成功需奋斗，但劳动者的合法权益不能被忽视甚至被侵害。
随后，1月7日，一则“应届生称因拒绝996被申通快递辞退”的视频引发人们关注。
13.宁德时代孙公司老厂车间发生爆炸起火（S，次日股价下跌）
2021年1月7日18时11分左右，宁德时代孙公司湖南邦普循环科技有限公司（以下简称“湖南邦普”）老厂车间发生爆炸起火。有消息指疑似是湖南邦普老厂三车间内的铝渣废料发生爆炸。长沙消防先后出动14个消防站36台消防车288名指战员在现场进行处置。截至目前，已导致1人死亡，6人伤情较重，14人轻微伤，事故原因正在进一步调查之中。
14.社保基金会副理事长陈文辉：ESG投资是优化资产配置，提前布局新兴产业的重要手段（ESG）
2021年1月8日，全国社保基金会副理事长陈文辉在2021年财经可持续发展高峰论坛上指出，开展ESG投资是优化社保基金资产配置，提前布局新兴产业，获取良好投资收益的重要手段。2020年以来，社保基金会成立了ESG投资专项课题组开展系统研究，以期完善顶层设计，建立符合社保基金会实际情况又与国际适度接轨的信息披露机制，探索以适当方式参与可持续投资的国际合作。
【ESG舆情评论】
公司治理（G）瑕疵正在成为上市公司风险源头
有的企业在努力塑造形象，但操之过急；另有一些企业对此不以为然。可以看出，我国企业对员工健康、工作环境的管理还需加强。
拼多多员工猝死事件使人们对企业是否关注员工健康等问题变得十分关切。关注员工健康的企业在经营过程中更能凝聚人心，其整体对外形象也更为人们青睐。
如顺丰为快递员工讨回公道，俘获了员工的忠心，提振了员工长期在其发展的信心，这对公司整体运营的益处是显而易见的，更能反映出一个有温度的企业形象，提升正效益。
而湖南邦普本次爆炸事件也反映了一部分厂商由于疏于库存或固危废处理的管理，导致安全事故屡出不止，从而将员工处于一个非安全的工作环境之下，以致对员工的生命安全带来严重的威胁。
时代商学院认为，由于本次爆炸或引发行业新一轮的消防安全检查，部分同行甚至可能会停产整顿。这不仅将对社会产生严重负面影响、相关人员心灵受害，还将承担由此导致的生产经营停滞，无法按时履行合同等损失，危害了更广泛的潜在利益者。
这不禁让人深思，在企业形象之外，如果上市企业管理层不顾“吃相”，管理层内部混乱，那么，这部分企业是否可持续经营都是问题，又何谈高质量发展？
再如，游族网络董事长、总经理及控股股东林奇之死，这是否缘于利益、权力分摊不均方面没有引起足够重视？而ST富控、*ST银亿及北京文化涉嫌财务造假，缘于内部控制制度严重失效；格力地产的董事长鲁君四涉嫌内幕交易，缘于高管对自己行为约束的不到位。
上述事件都透露出这部分公司在治理方面出现了严重问题，而作为上市企业，直接利益相关者是广大的股东，伤害的是权益人的信任。企业的高质量、可持续发展离不开整个公司的有条不紊运行，也需要其在各方面防微杜渐，以在源头防控住风险。
不过，在推动ESG方面，我国石油化工行业率先踏出了第一步，制定了第一套相关的行业标准，这为该行业的企业界定了红线以及标准，其披露的信息需反映各年度关键指标的变化情况，能够满足投资者或相关利益群体对企业行为的可持续观察，为获取非财务信息提供了重要渠道。
另外，社保基金会副理事长陈文辉在1月8日的财经可持续发展高峰论坛上提出，ESG投资是优化资产配置，这是否在一定程度上预示着社保基金此后有可能将ESG融入投资理念，作为投资标的的参考标准呢？值得期待。
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