ESG舆情第2期 | 违规经营问题频发，企业风险防范任重道远
2021-02-09 15:25:54
来源: 时代商学院
时代商学院研究员 杨志鸿
德勤员工50多页PPT举报公司，红黄蓝等多家上市企业牵涉其中，企业合规经营问题引发市场强烈关注。
近期，上市企业在ESG方面的动态如何？对社会产生了怎样的影响？
基于舆情监测系统，时代商学院对上市企业及相关行业2021年2月1日—7日期间的网络信息进行梳理，并监测上市企业及相关行业的ESG信息、行为等对公司外部产生的影响变化，以评估其对上市企业的股价和高质量发展影响程度。
其中，每一事项的性质都会有相应的标识符号，E、S、G分别表示环境、社会与公司治理。绿色符号表示正效应事件，黄色表示中性（或无法表明影响）事件、红色表示负效应事件。
【ESG舆情事件】
1.“业绩变脸”，东方日升中止新发行可转债上市（G，当日股价下跌）
2月1日晚间，东方日升公告称，因2020年业绩预亏中止新发行的可转债上市。而此前该项目已经完成网上中签投资人缴款。至此，东方日升也成为首家发行可转债完成募资后却又宣告终止的A股上市公司。可见，上市公司再融资后业绩“变脸”，已经引发监管部门重视。
2.“人人影视字幕组”因侵犯影视作品著作权被上海警方查处。（S）
2月3日，据上海市公安局通报，“人人影视字幕组”因侵犯影视作品著作权被上海警方查处。目前，共抓获以梁某为首的犯罪嫌疑人14名，查处涉案公司3家，查获作案手机20部和电脑主机、服务器12台，涉案金额达1600余万元。
3.美特斯邦威成为被执行人，近来“多犯事”（ESG，股价下跌）
2月3日，中国执行信息公开网披露，上海美特斯邦威服饰股份有限公司（以下简称“美特斯邦威”）新增一条被执行人信息，案号（2021）沪0115执4532号，执行标的79.51万元，执行法院为上海市浦东新区人民法院。
近期，美特斯邦威因各种原因多次被处罚，案由包括因生产、销售不合格产品冒充合格产品；对商品或者服务作引人误解的虚假宣传等。天眼查显示，美特斯邦威还因涉及环境污染的问题被处罚。
4.德勤被员工50多页PPT文件举报（S）
2月3日晚间，德勤北京一组员工将一份50多页的PPT文件群发公司邮件，举报其4年工作期间该公司一些不合规的人和事。根据PPT，举报来自一位德勤的员工，署名为“YW”。据了解，“YW”是举报人在德勤的代号。
举报材料详细列举了其在德勤工作4年来所受到的不公正待遇，包括职业发展、项目安排及晋升途径。文件显示举报人曾通过多种方式、多种途径，对所涉及项目的合规性提出异议和规劝，但相关负责人置若罔闻。此外，举报人还列举了德勤在多家上市公司审计过程中存在违规行为。
5.中信银行违反反洗钱规定被罚（G，当日股价上涨）
2月5日，人民银行开出2021年1-15号罚单，银罚字〔2021〕1号（以下简称“文件”）显示，中信银行因违反反洗钱相关规定被罚2890万元，违法行为类型包括未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易等。文件还显示，中信银行14名相关责任人也被处罚。
6.中国银行福建省分行高管涉嫌严重违纪违法（G，当日股价上涨）
据中央纪委国家监委驻中国银行纪检监察组、江西省纪委监委消息，中国银行福建省分行党委委员、副行长林传伟涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。
7.光大银行被监管部门痛斥存六大问题（S，当日股价上涨）
2月5日，银保监会消费者权益保护局发布今年第3号通报，光大银行因存在短信营销宣传混淆自营和代销产品，适当性管理落实不到位，个贷业务与保险产品强制捆绑等六类违规问题被责令整改。
8.斗罗大陆片头制作公司承认抄袭，并发声明道歉（S）
近日，有网友指出《斗罗大陆》片头与《黑暗物质》片头存在相似片段，疑似抄袭。此事一开始并没有得到确认，然而2月7日斗罗大陆片头制作公司承认抄袭一事，并表示歉意。对此，《斗罗大陆》片头视频制作公司发布声明道歉，称该视频制作人员确曾参考《黑暗物质》片头和英雄联盟角色戏命师烬CG动画启发创意。对于相似的镜头，其将连夜迅速进行修改和替换，并引以为戒。
9.TCL科技积极推出各项政策倡导员工就地过年（S）
2月6日，为积极响应国家疫情防控政策，今年TCL科技积极推出各项政策倡导员工就地过年，并为春节期间就地过年及上班的员工准备了多种贴心福利。留年期间，该公司“工资+春节综合补贴”最高超过10000元，更有留年大礼包、防疫爱心包（口罩、免洗手液、消毒湿巾等）等，并安排了除夕及假期加餐服务，还在宿舍区域提供多样的文娱活动，如热潮电竞游戏系列活动、小型趣味运动会、发放电影票等，同时提供市内出行接驳车等福利。
10.宁波银行高管陆续离职、大股东纷纷套现（G，当日股价上涨）
2月5日，宁波银行股价涨4.07%再创新高，报收于43元/股，市值达2583亿元。伴随股价升高，重要股东一再减持，包括大股东杉杉股份、雅戈尔集团等。
此外，多位高管也陆续离职。2021年1月23日，宁波银行发布公告称，因工作原因，章凯栋辞去该公司董事、董事会提名委员会职务，不再担任该公司的任何职务。同日，马宇晖辞去副行长职务，继续担任该公司控股子公司永赢基金管理有限公司董事长。此前，2020年7月6日，宁波银行发布公告称，因个人原因，连文辉辞去该公司董事、董事会风险管理委员会职务，不再担任该公司的任何职务。
11.中航资本将践行ESG投资理念（ESG）
2月3日，以“主动践行ESG，积极助力碳中和”为主题，中航资本及中航信托与妙盈科技合作协议的签署、中航资本大厦碳中和证书的成功发布及ESG项目启动仪式在京举行。中航资本党委书记、董事长、总经理姚江涛在致辞中表示，中航资本作为上市公司，通过ESG理念的践行，可以更有效地引导和影响投资者和社会公众认同并参与到绿色低碳的生产生活中，共同建构绿色低碳生态圈。
【ESG舆情评论】
近期，多家银行经营不规范的问题屡屡暴露在公众面前，如中信银行因违反反洗钱规定被银监局开出罚单，光大银行也因多个违规行为遭监管部门问责。另外，宁波银行与中国银行福建分行，则是因股东和高级管理人员的不当行为受到关注。
对于反洗钱规定、短信营销宣传混淆自营和代销产品、适当性管理落实不到位等等违规问题，长久以来在银行系统屡见不鲜，这到底是处罚的力度轻了？还是管理层根本没有重视？
作为银行的高级管理人员，涉嫌违法违纪，从根本上说，主要在于职业素质与道德意识不强。
在我国金融体系中，银行体系最为庞大。本该是规范经营的“模范生”、“带头人”，但违规行为却屡屡出现，当中包括大型银行，这不仅暴露银行系统的经营问题，对社会也造成了负面影响。作为我国金融体系的支柱力量，银行机构对治理及社会环境发挥正面效应是基本责任。因此，银行需努力提高员工、高层人员的职业素养，心系社会，完善公司的治理体系，营造积极的企业文化氛围，从而促使企业更高质量、可持续性发展。
此外，在企业与员工关系方面，一些企业对员工关怀备至，对春节期间难以回家过年的部分员工安排一系列活动及物品。但部分企业则全然不同，反而因一系列原因被员工举报。如知名国际会计事务所德勤，因不公正待遇，及执行业务过程中存在不合规行为，被自己员工举报，该事件不仅对社会造成了负面影响，更使外资企业的形象蒙受损失。
企业的发展离不开员工，员工的发展也会反馈到企业上。从长远来说，双赢才会相互形成正向反馈，双方才能“蒸蒸日上”。从这点而言，我国上市企业应当多一些“TCL科技”，避免成为“德勤”。
除此之外，近期知识产权问题被高度重视起来，相关部门正在加强执法力度。无论是前期被谴责抄袭的于正、郭敬明，还是陪伴了大家多年的人人影视，都因知识产权的问题被要求道歉或整改。
不过，这也反映出当前我国居民和企业对知识产权的保护意识普遍不强。随着执法力度的加大，将深深影响并改良我国的市场环境，促使人们产生更多的创新动力，为经济发展提供更广阔的空间。而作为国内企业的佼佼者，上市企业更应该重视知识产权，补齐自身的短板，避免因违法违规而侵害到股东利益乃至社会利益。
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