中来股份踩雷私募巨亏后续: 实控人自掏腰包弥补亏损

2021-01-13 19:15:40

时代周报记者 韩一奇、郑嘉意

中来股份(300393.SZ)2亿元理财巨亏,或许最终酱油大股东来买单。

1月13日开盘前,中来股份公告称,公司董事长、总经理,同样也是中来股份实控人之一的林建伟做出承诺,表示将就私募基金事项诉讼和仲裁尚未追回部分的投资本金损失进行差额补足。

中来股份此次理财踩雷事件披露于其1月10日晚间的2020年度业绩预告中,“报告期内,公司归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降较大,主要原因为:公司购买的委托理财(认购私募基金)在报告期内大额亏损,对净利润影响-1.68亿元。”

受事件影响,中来股份在接下来的两个交易日股价连续下挫,跌幅分别为20.03和3.68%,公司市值2天蒸发21亿元。

1月13日,得益于董事长承诺对损失差额补足的消息,中来股份上涨8.52%,报收9.93元/股。

据了解,中来股份已就此次理财踩雷事件中的争议事项申请了仲裁和提起了诉讼。

中来股份相关人士表示,“诉讼和仲裁已经被受理,公司正在跟进法律程序,董事长也是根据一个双保险的态度做出了这样一个负责任的承诺。”

但在此次踩雷事件中给中来股份吃下“定心丸”,承诺对中来股份认购私募基金资金本金及年化10%的投资收益提供差额补足担保的神秘人李萍萍和李祥笼罩的神秘面纱仍待揭开。

时代周报记者发现,一家名为深圳市中科杰锐投资管理有限公司的注册地址和此次事件中私募基金管理人注册地址相同,而该公司法人名字正是李萍萍。

实控人自掏腰包

中来股份投资踩雷的亏损金额为1.68亿元,这相当于其2020年前三季度归母净利润总额的六成,直接影响了中来股份2020年业绩,全年净利润同比腰斩。

中来股份1月13日公告称,公司董事长、总经理林建伟,做出如下不可撤销承诺:“公司就本次私募基金事项取得诉讼判决生效之日或取得仲裁裁决之日(两者以先到之日为准)起满两年之日,如未能追讨回投资本金损失的差额部分,本人愿意承担差额补足义务,即承担尚未追回部分的投资本金损失,并于上述满两年之日后的三个月内向公司进行支付。”

此次令市场大跌眼镜的上市公司踩雷事件起源于中来股份2亿元认购私募基金。

据相关公告,中来股份于2019年11月至2020年1月间,先后分四笔进行了闲置自有资金委托理财(认购私募基金),向泓盛资产管理(深圳)有限公司(下称泓盛资产)认购了腾龙1号、4号私募证券投资基金0.8亿元,向深圳前海正帆投资管理有限公司(下称正帆投资)管理的方际正帆1号、2号私募证券投资基金认购了1.2亿元,合计认购总额为2亿元。

然而,由于上述基金产品重仓的济民制药(603222.SH)在去年年底股价大幅下挫。基金产品其他持有的博济医药(300404.SZ)、奇信股份(002781.SZ)、荣科科技(300290.SZ)也多自去年12月后出现股价闪崩。

2020年12月,上述四只私募基金净值较11月份大幅下降,亏损幅度为97.18%。

中来股份“喊冤”并诉诸法律程序的理由是,去年4月份公司便首次提出了全额赎回申请,但泓盛资产和正帆投资一方面以巨额赎回会引发产品净值出现大幅亏损为由不确认赎回申请,另一方面进行了多次换仓,并未将减仓或平仓后的资金用于公司赎回,亦未通知公司,并且运用了杠杆工具。

此外,中来股份称在四只产品的基金合同中曾约定,基金份额净值0.85为预警线、0.80 为止损线,但未发现管理人进行平仓操作,也未向公司发起提示。

基于此,中来股份向基金管理人泓盛资产、正帆投资及基金托管人申万宏源证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司、自然人李萍萍和李祥提起诉讼或仲裁。

据中来股份相关人士介绍,诉讼和仲裁已经被相关机构受理。

李萍萍身份揭晓?

中来股份此次巨资理财离奇踩雷事件中存在着诸多迷雾,如“上市公司为何会决定2亿元认购泓盛资产、正帆投资的私募基金”“李萍萍和李祥在决策过程中起到什么作用”“李萍萍和李祥为何愿意同上市公司签订巨额担保”。

中来股份此前决定斥资2亿元认购泓盛资产、正帆投资的私募基金,正与李萍萍、李祥同其签订的“定心丸”有关。

据悉,李萍萍、李祥曾在2020年1月同中来股份签订《承诺函》,承诺对泓盛腾龙1号、正帆1号、正帆2号三支基金产品合计1.5亿元的本金及年化10%的投资收益提供差额补足担保。

事实上,李萍萍和李祥的身份也引起了监管层的关注。在深交所此前下发的问询发函中,要求中来股份核实李萍萍、李祥与泓盛资管、正帆资管的关系以及为相关产品提供担保的原因及合规性。

要揭开这些迷雾,神秘人李萍萍和李祥的身份是绕不开的关键点。

据天眼查查询,泓盛资产法人为马伟杰,正帆投资法人为黄建杰,两家公司注册地址均为深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室。但李萍萍和李祥的名字并未出现在泓盛资产和正帆投资的股权结构和管理人员名单当中。

时代周报记者发现,一家名为深圳市中科杰锐投资管理有限公司(下称中科杰锐)的注册地址和泓盛资产、正帆投资注册地址相同,均为深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室。

而该公司法人名字正是李萍萍。这或也意味着,上市公司2亿元认购的两家私募基金管理人、担保人的公司三者均为同一地址。

据了解,该地址为深圳市前海商务秘书有限公司,经营项目为提供公司地址信息、代理企业登记、代理记账、及代理申办其它法律手续等。

天眼查显示,中科杰锐成立于2016年4月,注册资本1000万元,经营项目包括投资管理、受托资产管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目)等。

另据天眼查信息,中科杰锐法人李萍萍出生于1983年,持有中科杰锐84%股权,并任、执行董事兼总经理。李萍萍还持有深圳金证智通投资咨询有限公司(下称金证智通)39%股权,并担任总经理。此外,其还担任深圳市祥瑞投资管理企业(有限合伙)执行总监兼总经理。

值得指出的是,李祥的名字也出现在了中科杰锐的历史股东和历史法人的名单中。
天眼查李祥的页面中,其简介为“对金融市场有本质独到的认识,对市场脉搏把握准确,有很强的投资分析、头寸管理和风险控制的实际操作经验,擅长中短线大资金操作。股票操作风格主要是通过长期对市场的深入分析和跟踪整体把握市场的脉动,挖掘热点板块、持续跟踪潜力股票,把握个股启动的时机和入场点,实现风险收益最大化。曾担任某大型浙系私募的操盘手,管理资产近50亿元。” 

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