证监会新班子迎来第一考

2009-07-15 18:56:30

弹指一挥间,虽然距那篇有名的报道《基金黑幕》的发表,已经过去了近十年,但中国的基金业仍在用自己的行动时不时告诫投资者,我未成年,有些事做得不靠谱,敬请原谅。

对于基金业的种种上不了台面的所作作为,用不着笔者一一细数,只要把此次证监会人事变动的脉络梳理一番,就能看出几份端倪。

四月份,证监会内部大调整变化最大的便是基金监管部,不仅分管的副主席变更为姚刚,部门主任更是由擅长风险控制的原证券公司风险处置办主任吴清担任。这些举措让大家都很明白,全新的领导班底或许将会有不一样的监管思路,加强基金风险控制无疑是未来工作的重头戏。

事实上,由以基金为代表的机构投资者逐渐取代中小散户本是大势所趋,而且相对于对游击队似的“山寨”庄家打击,约束住基金经理们成本相对较低,效果也更易显现。所以,证监会本已磨刀霍霍,守株待兔。

真是不巧,由于旗下基金涉嫌“老鼠仓”事件被媒体炒得沸沸扬扬,总部位于深圳的融通基金公司不得不接受来自证监会的调查。笔者放胆一估,在深圳前往北京的航班上,融通的当家人一定暗自祈祷,千万别挨上一通杀威棒后,成了祭旗第一人。

平心而论,基金公司“老鼠仓”事件绝非某公司一家独有,更非中国证券市场独有。特别由于操作的隐藏性导致取证的艰难,使打击“老鼠仓”往往以热闹开场,以不了了之而收场。久而久之,原本有法可依的制度约束成了凭良心的道德约束。

而道德这回事,谁又能说得清呢?正如电影《华尔街》里所展现,小道格拉斯所饰的基金大鳄在股东大会上放言,“贪婪是美德”,怪诞的是,他的观点赢得满堂喝彩。

证券监管这回事,靠的不仅是技术,更多的是决心,也只有通过一件件个案进行的博弈,制度才能完善,信心才  t得以恢复,威望才会被树立,证监会才会得到尊敬,游戏规则才会被遵守。

我们拭目以待,融通基金案如何收场,我们相信,证监会的新班子绝不会认同小道格拉斯们的观点—“贪婪就是美德”。

 

作者系本报财经评论员

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