• 广发银行状告阜兴系实控人 1.57亿现金待补齐

    金融 > | Time Weekly - 2018-09-06 17:30:26 来源:时代周报
  • 时代周报记者 曾令俊

    广发银行已将阜兴系及其实际控制人朱一栋告上法庭。

    9月3日,广州市中级人民法院发布的公告显示,该院已受理原告广发银行与被告上海御本企业、上海阜兴实业、朱一栋及大业信托的信托纠纷案。大业信托计划终止后,广发银行在大业信托计划项下获取的现金收益,不足以覆盖原告全部信托利益——本金5亿元、预期收益率5.6%/年。

    时代周报记者获悉,广发银行的核心诉求是,判令被告共同承担差额补足义务,以现金方式支付给原告,补足金额约1.57亿元。该案将于11月23日上午9时公开开庭审理。广发银行相关负责人回复时代周报记者称,以公告为准。

    8月29日晚,失联两个月后,出逃境外的朱一栋被押解回国。除了银行之外,一些中小投资者也在通过各种渠道要求上述相关方兑付资金。此前,“阜兴系”公司上海意隆财富爆雷,引发旗下私募基金管理公司所发上百只产品无法兑付,预计涉案资金高达180亿元。

    多家托管银行受牵连

    广州市中院发布的上述公告披露,阜兴实业通过大业信托募集的一个项目终止后,原告在这一信托计划项下获取的现金收益,不足以覆盖原告全部信托利益。据了解,这笔融资本金5亿元,年化收益率5.6%。

    广发银行在诉讼中,请求广州市中院判令被告共同承担差额补足义务,并以现金方式支付给广发银行。广发银行还向法院提出诉讼请求,判令被告自今年8月2日起至完全履行差额补足义务之日止,以未履行部分金额为基数,向原告按照5.6%的年化收益率支付信托受益。

    受损的不只是广发银行。阜兴系私募爆雷事件后,银行、信托、基金子公司等十余个持牌金融机构被卷入其中。平安银行、光大银行、上海银行、浦发银行、恒丰银行、浙商银行和招商银行等多家资金托管机构,也因兑付危机受到牵涉。

    其中,在上海银行托管的数量不在少数。中基协官网数据显示,意隆财富共备案了21只产品,其中14只托管在上海银行,5只托管在恒丰银行,2只托管在光大银行。

    针对网传“上海银行270亿理财基金,100万起购,血本无归”的信息,上海银行此前辟谣称,此非其发行的理财产品,也非代销,而是阜兴集团旗下三家私募基金管理人发行的私募股权投资基金。

    “银行只是信息中介,理财产品违约是不用负责的。”一位股份制银行人士对时代周报记者说。但也有投资者告诉记者,买这个产品就是看中银行的信用背书,银行没有起到真正的托管作用,应该负有一些责任。

    7月23日,中银协首席法律顾问卜祥瑞称,上海意隆等4家私募基金管理人的实际控制人失联,根据有关银行报告,银行作为私募基金的托管机构,已严格按照《基金法》等有关法律法规规定,并依据《托管合同》约定,依法依约采取临时止付、冻结账户等措施,及时履行妥善保管基金财产等职责。

    另据媒体报道,财通基金通过子公司财通资产开发了20余个资管计划,将募集的27亿多元全部投入到阜兴集团。

    资料显示,财通资产是财通基金的控股子公司,财通基金是财通证券的参股公司,不在并表范围内。

    9月4日,财通证券表示,作为财通基金的股东,公司也了解到财通资产在阜兴集团业务上一直在做相关沟通和资产保全工作,积极妥善化解风险。目前财通资产处于正常经营,其管理的其他各项资产均未受影响,其母公司财通基金各业务条线均在平稳有序推进。

    就在广发银行起诉的前几天,在境外潜逃两个多月的朱一栋终于落网。8月29日晚,上海警方通报,在境外执法部门的大力协助下,涉嫌操纵证券市场犯罪的朱一栋当日被押解回国,目前该案在进一步侦查中。

    上海警方称,证监部门已牵头成立跨部门、跨省市的阜兴集团私募风险处置协调工作机制,在公安机关依法立案查处阜兴集团违法犯罪案件的同时,对阜兴集团下属私募基金开展清产核资和投资人登记等工作做出部署,依法有序处置相关风险。这也让投资者看到了一丝希望。

    180亿资金窟窿难填

    据官网信息显示,阜兴集团是一家集商业地产、资产管理、金融、稀有金属、健康医疗、贸易和文化传媒等产业于一体的大型民营集团。2017年,该集团资产管理总额超350亿元,贸易总额突破300亿元。

    该集团由朱一栋控制,持股比例高达70%。据公开报道,朱一栋1982年出生于江苏盐城阜宁,2005年毕业于加拿大约克大学。2005年8月回国创办上海莎博化工科技有限公司,2008年年中被风投机构收购。

    2009年,朱一栋回到老家的阜宁稀土工厂,收购深圳股东及苏州股东的全部股权,带领阜宁稀土从合伙制走向家族企业,短短几年时间其迅速成为当地首富。

    这些年里,朱一栋进行了一系列的资本运作,控股了大连电瓷、华闻传媒等上市公司,也正是这些眼花缭乱、错综复杂的交易让这个庞大的体系崩塌。

    今年6月27日,意隆私募平台发布公告称,意隆财富多个私募基金产品的相对方阜兴集团实际控制人朱一栋失去联系,其管理的阜兴集团处于失控状态。

    阜兴集团旗下有上海意隆财富投资管理有限公司、上海西尚投资管理有限公司、上海郁泰投资管理有限公司和易财行财富资产管理有限公司等4家私募基金管理人,共发行了上百只私募基金产品。

    上述私募基金产品发行量累计高达270亿元,存续总规模预计高达180亿元。随着朱一栋的失联,这四家私募基金管理公司的上百只私募产品皆无法兑付。

    有消息称,阜兴集团旗下的多只基金产品涉嫌违规自融,并涉嫌信披违规和项目造假。无论是在推介材料还是季度管理报告中,阜兴旗下部分基金产品都未明确指出具体的资金投向,同时多数基金产品均由阜兴集团提供流动性支持进行担保。

    此外,朱一栋还涉嫌操纵证券市场。8月14日,证监会公布行政处罚决定书,依法对阜兴集团处以100万元罚款,对李卫卫处以200万元罚款;对朱一栋、郑卫星(时任阜兴集团并购重组事业部总经理)给予警告,并分别处以60万元、50万元罚款,对宋骏捷(时任阜兴集团证券投资部总经理)给予警告,并处以40万元罚款。证监会对朱一栋采取了3年证券市场禁入措施。

    编辑:习昂

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