光大证券高层再换血,离头部券商越来越远,“想不到两任董事长接连出事!”

武佩璇
2022-04-20 19:49:21
来源: 时代财经
“如果树木的根部有问题,修剪枝叶是没有用的。”

“MPS”风波还未平息,光大证券又迎来一次风暴。

VCG111358476157.jpg图片来源:视觉中国

4月20日一早,光大证券公布了公司董事长闫峻和监事长刘济平双双辞职的消息。而在前一天,便有多家媒体曝出光大证券的“人事地震”,共涉及公司党委班子成员六名。

受事件影响,光大证券4月20日下跌4.13%,报收11.85元。

据媒体报道,光大证券董事长闫峻被撤销党内职务,其职级降为光大集团部门副职;监事长刘济平,被处留党察看一年,职级降为光大证券部门副职。此外,光大证券现任总裁兼执行董事刘秋明诫勉谈话;公司现任纪委书记范洪波被给予警告处分;公司副总裁王忠、梅键则被批评教育。

4月20日,光大证券旗下子公司的前任高管对时代财经感叹道,“谁也想不到,接连两任老大都会出事。”

事实上,光大证券近年来的发展并不顺利,几年前因踩雷“MPS”项目,前任董事长薛峰、光大资本前任总裁代卫国被调查;投行业务“一把手”杜雄飞也在去年因涉嫌严重违纪违法被调查。

自2016年开始,五年间光大证券的业绩起起伏伏,但一直未能回升至其2015年的巅峰水平,同时,内部人才流失严重,管理层频繁落马,种种隐疾之下,这家曾经的头部券商已然掉队。

4月20日,时代财经就新任董事长的任命以及未来业绩发展以及债务危机化解等问题致电光大证券,但电话未能接通。

存在已久的风控危机

如今回顾光大证券的历史,2016年的“MPS”跨国并购案是其走下坡路的开始,但在此案中暴露出的风控体系缺陷,却在2013年8月份的“乌龙指”事件中就有体现。

“乌龙指”事件发生后,证监会迅速对光大证券展开调查,时任总裁徐浩明提出辞职,而他的后继者薛峰,却将光大证券引进了另一个大麻烦——“MPS”跨国并购案。

薛峰2014年开始主政光大证券,2016年11月开始兼任光大证券的董事长,其任职期间,光大证券子公司光大资本与暴风集团成立浸鑫基金,收购了英国体育传媒公司MPS的65%股权,光大资本作为劣后级合伙人之一出资人民币6000万元,但却签署了一份《差额补足函》,将全额补足后者不能实现退出的差额部分

2018年,MPS公司经营陷入困境,被破产清算,浸鑫基金未能按原计划实现退出,两名优先级合伙人招商银行和华瑞银行根据《差额补足函》对光大资本提起诉讼。

从2018年起,光大证券就连续三年为项目计提负债,三年一共为“MPS”项目计提损失45.52亿元。2020年8月,光大证券发布公告称,子公司光大资本被判向招商银行支付31.16亿元、向华瑞银行支付4亿元,合计35.16亿元。

根据2021年年报披露,光大证券与浸鑫基金所投的“MPS”项目的预计负债为52.84亿元。

4月20日,有券商业内人士对时代财经评论道,“光大证券没有从2013年的‘乌龙指’事件中吸取教训,与暴风的收购案再次证明光大证券风控体系的不健全。”

“MPS”的风险暴露于2019年,但在该收购案完成的2016年,光大证券的业绩已经出现了大幅度的滑坡。

根据中证协方面的数据(与年报数据有出入,此处参考中证协数据),营业收入方面,光大证券2014年在行业中位于第11名,录得收入52.2亿;2015年维持在第11名,营收大幅增长,升至133.24亿;而到了2016年则降至业内第15名,营收下降近五成,收入74.86亿元。

此后四年,光大证券在营收方面的排名在12-15名之间,2017年至2020年的营收分别为98.38亿、77.12亿、92.42亿、114.21亿。起伏不定的营收也再未超越2015年。

而从净利润来看则更加令人唏嘘,其排名从2014年的第12名,下降至2019年的第39名,2020年回升至第18名。

其在2015年的净利润是近6年最高,达到65.7亿,此后便一路下滑。2016年-2019年,光大证券净利润“四连降”,从31.44亿滑坡至5.68亿,直到2020年回升至23.34亿。

根据2021年年报,光大证券全年录得营收167.06亿元,归母净利润为34.84亿元,与2020年同比均有所上升。

实际上,根据中证协的数据,除了经纪业务外,光大证券其他业务收入近几年的排名均有提升,但净利润禁不住“MPS”项目等以往“包袱”拉垮。

业绩的压力与过往案件的漩涡还在吞噬着光大证券。

上述券商业内人士对时代财经表示,“如果树木的根部有问题,修剪枝叶是没有用的。”在其看来,光大证券管理层的动荡,不仅是一起收购案所带来的,背后也有其他业务板块的问题。

今年以来的最贵新股“纳芯微”便由光大证券负责保荐承销,目前弃购金额高达7.78亿创A股历史纪录,弃购股份将由光大证券包销,如果上市后破发,光大证券将损失惨重。在光大证券的股吧中,股民已开始紧张纳芯微的上市表现。

高管纷纷落马

据时代财经不完全统计,在此次高管动荡之前,近几年光大证券被调查或受处分的高管已有5人:光大证券前董事长薛峰、光大资本前总裁代卫国、光证金控前总经理李炳涛、光大证券前投行总经理杜雄飞、光大资本投资总监项通。

这些人不仅是因为一起“MPS”收购案,因多次违反规定被内部警告的李炳涛,其在香港负责收购了光大新鸿基金融,是光大证券在香港业务经营的重要人员。

值得注意的是,光大证券此次对于原董事长和监事长的处罚实际上是中央巡视组对整个光大集团巡视结果的一次体现。

2022年2月,中央第五巡视组对光大集团巡视的反馈意见指出,光大集团部分直管企业违反中央八项规定精神问题屡禁不止,形式主义、官僚主义问题比较突出,防范化解重大风险隐患存在差距,内部治理体系有短板等问题。

4月20日,光大证券对媒体公开表示,根据中央巡视反馈意见,光大证券党委贯彻落实上级指示精神不坚决、不彻底,存在违反中央八项规定精神、费用管理执行不严等问题。因落实全面从严治党主体责任不力,公司党委书记、董事长闫峻同志,党委副书记、监事长刘济平同志受到责任追究。目前,公司其他高级管理人员未有变化,公司经营管理情况正常。

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