证监会集中披露11宗违法案件

2015-10-10 16:23:13
3宗内幕交易案件中既有避损型内幕交易,又有获利型内幕交易,均涉及上市公司定向增发股票。

时代周报记者 盛潇岚 发自上海

9月29日晚,证监会公告称已集中对11宗案件调查审理完毕。目前,上述案件已经进入告知程序。11宗案件中,包括3宗内幕交易案件、4宗操纵证券期货案件、1宗欺诈发行案件、2宗信息披露违法案件和1宗传播虚假信息案。

3宗内幕交易案件中既有避损型内幕交易,又有获利型内幕交易,均涉及上市公司定向增发股票。

其中,吴某海在重庆三峡油漆股份有限公司筹划定向增发股票事项中,与上市公司顾问联络后,随后与刘某军联络,两人的证券交易活动在上述联络发生后明显异常,与内幕信息的形成过程高度吻合,不能作出合理解释。吴某海规避损失51元,刘某军规避损失9.3万元。

赵某松在湖南大康牧业股份有限公司筹划定向增发事项的过程中,与因业务关系存在从多种渠道刺探到内幕信息的人员频繁联系,随后与妻子黄某分别利用相关账户买入该公司股票,不能作出合理解释,分别获利618.17万元和77.98万元。

上述两案,证监会拟对相关人员作出没收违法所得,并处以1倍罚款的行政处罚。

第三宗案件中,吴某、倪某明是一个控制并操作他人证券账户获取收益的团队,吴某与南方风机股份有限公司董事长、实际控制人关系密切,并在上市公司筹划重大资产重组的过程中有电话联系,相关证券交易活动与内幕信息的形成过程高度吻合,不能作出合理解释,证监会拟决定,责令依法处理非法持有的证券,没收吴某、倪某明违法所得39.27万元,并处以78.53万元罚款。其中,对吴某处以54.97万元罚款;对倪某明处以23.56万元罚款。

4宗操纵证券期货市场案件具有三个特点:第一,利用的账户众多,第二,采取了多种操纵方法,第三,动用资金量巨大。

其中,陶某、傅某南控制利用14个期货账户集中资金优势、持仓优势,以及在自己实际控制的账户之间进行胶合板1502期货合约交易,影响期货合约价格,证监会拟决定,没收陶某和傅某南违法所得114万元,并处以2倍罚款。同时,因为两人影响不活跃合约价格的操纵手法,在一定程度上造成了相关合约与现货及邻近合约的偏离,影响了胶合板期货品种价格发现功能的正常发挥,情节较为严重,我会拟对两人分别采取5年期货市场禁止进入的措施。

此外,证监会还公布了大有能源在非公开发行过程中欺诈发行,北大荒和中科云网2家上市公司虚增利润。其中证监会拟对大有能源给予2360万元罚款,拟对义煤集团给予2300万元罚款。对部分责任人给予市场禁入。北大荒和中科云网则被分别处以50万元和40万元的罚款。另公布了一宗传播虚假信息案,陈某使用名为“三一巨人”的新浪微博账号发布了“三一拿到了军工准入证,这是实力的象征,是党和国家的信任”的信息。经查证,陈某所发布该条信息没有事实依据,与事实不符,属于虚假信息。证监会拟责令陈某予以改正,并处以15万元罚款。

证监会表示,此次进入告知程序的案件均较为典型,产生了较为恶劣的市场影响,破坏了公开公平的市场秩序,证监会及时进行查处以督促市场各方严守法律法规,成为守法合规的市场主体。证监会将对内幕交易、操纵证券期货市场、欺诈发行、信息披露违法和编造传播虚假信息的行为持续快速严厉予以打击,推动资本市场稳定健康发展。

(编辑:彭岩锋)

 


 

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