证监会:吴某某涉嫌内幕交易王府井获巨利,加强内幕信息监管

高隆
2020-09-18 18:23:54
调查发现,吴某某等人在重大事件公告前获取内幕信息并大量买入“王府井”股票,获利数额巨大,涉嫌构成内幕交易。

9月18日下午,因疫情暂停7个月的证监会例行新闻发布会正式恢复,证监会新闻发言人常德鹏主持召开了此次发布会。

发布会上证监会公开发布了《关于吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的通报》,通报称,官方证实有账户涉嫌王府井内幕交易,并获利巨大。

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同时,证监会通报,稽查部门与公安经侦部门在深圳联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会,对13起重大典型案件的查办工作进行部署。

发布会上,证监会还就《上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》等两个规定公开征求意见。

通报王府井内幕交易案件

证监会新闻发布会通报称,2020年6月9日晚,王府井(600859.SH)公告获得免税品经营资质。交易监控发现部分账户在公告前大量买入股票,交易行为明显异常。证监会迅速启动立案调查程序,目前案件已调查完毕。

调查发现,吴某某等人在重大事件公告前获取内幕信息并大量买入“王府井”股票,获利数额巨大,涉嫌构成内幕交易。

6月9日,王府井高开直冲涨停,当天收报27.38元。

而此前的一个月,王府井已经自4月29日的12.39元起步,涨至6月1日的26.44元。区间涨幅113.39%。

6月9日后,因免税经营利好,王府井再次大涨,至6月16日股价上涨到42.35元。6个交易日大涨80.14%。

此后,王府井在6月29日展开第三浪上涨通道,至7月9日涨至最高价79.19元。若从4月底计算,两个多月时间,王府井上涨幅度高达539.14%。

王府井也成为此轮A股大盘牛市启动前的超牛股。

9月18日,证监会表示,将依法追究相关当事人的违法责任,涉嫌犯罪的,及时移送公安机关追究刑事责任。

当天,时代财经致电王府井,公司董秘办值班人士称,公司不了解内幕交易案件的情况,免税政策不会变。

证监会称,内幕交易是资本市场的“顽疾”,严重破坏公平交易原则,侵害投资者合法权益。2019年修订的证券法显著提高了包括内幕交易在内的证券违法违规成本。

证监会将全面落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求,着力构建行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全面化、立体式的追责体系,持续加大对内幕交易、财务造假等违法行为打击力度,切实维护资本市场秩序,保护投资者合法权益。

部署重大案件查办工作

在9月18日的新闻发布会上,证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会将协同公安机关,坚决贯彻落实党中央国务院关于严厉打击资本市场欺诈、造假等恶性违法犯罪的总体要求,多措并举,切实加大违法成本,提升执法威慑,净化市场生态,为促进资本市场更好服务实体经济发展,切实保护投资者合法权益,提供坚强法治保障。

常德鹏介绍,近日,证监会稽查部门与公安经侦部门在深圳联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会,对13起重大典型案件的查办工作进行部署。

截至8月底,今年以来证监会已对43起上市公司信息披露违法案件立案调查,占同期新增立案案件的30%,向公安机关移送涉及上市公司相关主体的犯罪案件20起。

9月11日,证监会公告,证监会认定,獐子岛2016年虚增利润1.3亿元,占当期披露利润总额的158%;2017年虚减利润2.8亿元,占当期披露利润总额的39%。獐子岛上述行为涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪。证监会决定将獐子岛及相关人员涉嫌证券犯罪案件依法移送公安机关追究刑事责任。

同时,根据证监会8月7日通报的上半年案件办理情况。

今年上半年新增各类案件165件,办结154件,向公安机关移送涉嫌证券犯罪案件和线索共59件,作出行政处罚决定98份,罚没金额合计38.39亿元。

财务造假方面,上半年证监会对宜华生活、豫金刚石、维维股份等35家上市公司涉嫌信息披露违法行为立案调查,对43起虚假陈述案件做出行政处罚,部分案件市场影响恶劣。

公开各项制度并征求意见

针对上市公司内幕交易管理制度,9月18日,证监会就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》公开征求意见。

常德鹏表示,征求意见稿主要修订内容包括:压实上市公司防控内幕交易的主体责任规定董事长、董事会秘书等应当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见;要求上市公司根据重大事项的变化及时补充报送相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

同时,证监会就《证券市场资信评级业务管理办法》公开征求意见。主要有八个方面内容,一是取消证券评级业务的行政许可,改为备案管理;二是鼓励优质机构开展证券评级业务;三是完善证券评级业务的规则;四是增加独立性要求并专章规定;五是明确信息披露要求并专章规定;六是强化自律管理职能;七是增加破坏市场秩序行为的禁止性规定;八是提高证券评级业务的违法违规成本。

另外,证监会还取消了券商月度经营数据披露的要求。

券商月度经营数据的披露始于2010年。当年6月证监会发布《关于修改〈关于加强上市证券公司监管的规定〉的决定》,其中规定,上市证券公司在向监管部门报送综合监管报表的同时,应当以临时公告的形式在交易所网站公开披露公司月度经营情况主要财务信息。

发布会上,常德鹏表示,证监会修订了《关于加强上市证券公司监管的规定》,一是与新《证券法》等规则衔接,完善相关条款及表述。二是要求证券公司强化内部控制和内幕信息管理。三是取消月度经营数据的披露要求,取消中期报告关于证券公司分类结果的披露要求。

此外,证监会发布《2019年度上市公司年报会计监管报告》,除暴风集团等3家公司外,沪深两市共3847家披露2019年年报,274家公司年报被出具非标准审计意见。

发布会上,证监会还部署开展专项整治行动,严厉打击股市黑嘴,非法介入场外配资及相关的黑群、黑APP。

9月11日,证监会公布了《关于证券市场信息披露媒体条件的规定》,并自公布之日起施行。

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