周放生：央企要调动科技人员积极性

2010-12-23 01:51:31

来源: 时代周报

本报记者吴晓蕾赵卓发自北京

时代周报：从2006年在国有控股上市公司中试行股权激励未能得到实施，到2008年出台文件希望规范有关的股权激励制度，再到这一次分红权激励的《通知》出台。国资委决策层对于股权激励的态度是如何转变的？分红权激励的想法又是如何产生的？

周放生：国有企业职工持股是国企改制中重要的一个模式，在中小企业改制中可以说是一个主导，从近10年改制情况看，只要当时运作得规范，领导是正派的、有事业心的、对职工有感情的，成功率比较高。当然，社会上也有一些非议，但是如果没有当时的改革，企业就都破产了。

2008年想对整个改革模式作一个全面规定，允许什么、支持什么、限制什么、禁止什么，其中一个重要突破，就是允许在科研企业中进行利润奖励。事实上，这是从联想得到的启示。最早是中国科学院和相关部门特批，给柳传志等科技管理人员35%的分红权，这大概是15年前的事情了，但是柳传志他们没有每年分，而是在改制时将分红权转成股权，这就是现在联想的前身。实践证明，联想的做法非常成功。但是联想是特批的，不是普惠制，所以我们想推广这个做法，将这个变成政策，所有合适的企业都适用。

时代周报：有媒体指出，国资委分红权试点遭冷遇，科研院所“不感冒”。和民营企业、外资企业相比，此次央企分红权激励的比例是高是低？您认为此次的试点改革能否解决目前科研院所存在的问题？

周放生：对于这个政策，科研院所完全适用，因为他们早就企业化经营了，只是事业单位的机制没有变。有些人认为这次的政策不过瘾，因为规定企业年度岗位分红权激励总额不得高于当年税后利润的15%。其实，原本的激励力度比这个大，起草2008年的“139号文件”时，我们就曾经提出过最高50%的上限，根据不同情况，从5%、10%……最高奖励到50%。但是，这次决定还是奖励15%。和其他企业相比，这个比例不算高，但作为国家政策，这是一个起步。

“139号文件”明确规定，鼓励科研、设计、高新企业的科技管理骨干持股。在这个文件前后，已经有一些中央的科研院所单位在实施了，效果非常明显。我们做过很多调研，比如725所、洛阳的船舶研究所，科技管理骨干持股后，他们的积极性充分被调动起来。虽然还是国家拿大头、个人只拿小部分，但还是通过股权将个人利益和企业利益联系在一起，积极性极大提高，每年的营业额都是翻番，成倍增长，利润每年能增长30%-50%，最近四五年都是这样，效果非常明显。这样的例子还有很多，所以说这个政策可以改善央企科技人员流失的情况，是有利于调动生产力、解放生产力、保护生产力的。

时代周报：您认为在分红权激励的具体操作过程中，应重点把控好哪些环节？

周放生：有三点要注意：第一，方案制定时，要注意激励的范围，最怕的一个结果就是平均主义大锅饭，所谓不患寡而患不均，这就违背了科技创新的初衷；第二，要保证财务报表的真实性，为了分红而造假利润，是不可以的，要加强监管；第三，企业盈利了要分红，但是如果亏损了怎么办，所以应该有个蓄水池，一部分红利即期发放，一部分放在蓄水池，滞后一点发放，作为风险抵押，同时也可以检验利润的真假。

时代周报：中央企业要想深化内部改革、转换经营机制、加快形成科技创新体制，除了即期激励外，还需要哪些中长期的激励措施？

周放生：我认为职务发明要承认个人产权，目前职务发明是归单位所有，国企就归国家，这个道理上没问题，但是不利于调动科技人员的积极性、发挥其特有的智慧，所以现在很难出现重大科学技术的突破。现在有的科研人员研究出成果，偷偷卖给民企，因为民企给的激励高，而且科技人员的工作绝不会仅限制于上班的8个小时。

现在有的科研单位，给发明创造者的激励也挺高，一次奖励几十万，或者按照挂牌奖励给发明人，但是还不够，因为这仍然是一个即期奖励，所以必须要承认发明者的个人产权，长期拥有其带来的收益，甚至可以继承，这样科技人员才能最大地调动积极性，全身心投入。我们现在讲科技创新，科技立国，最根本的就是要解决科技人员积极性的问题，这也是长期的激励措施。