据悉,国海证券成立于1988年,前身为广西证券公司,是国内首批设立并在广西区内注册的唯一一家全国性综合类证券公司,是一家牌照齐全,涵盖证券、基金、期货、私募股权投资、另类投资等多元业务体系的全国性上市综合金融服务企业。2001年,公司增资扩股并更名为国海证券;2011年8月借壳桂林集琦药业股份有限公司登陆A股市场(股票代码:000750)。
时代数据调查发现,国海证券2022年前三季度营收和净利润双双出现下滑,同时还存在旗下投顾人员违规炒股、对公司债券发行人募集资金使用监督不到位等问题。
对此,时代数据12月16日给国海证券方面发去了采访函。12月22日,时代数据致电国海证券,表明采访意图,对方表示会转告相关负责人进行邮件查收并处理,但截至发稿并未收到官方对采访问题的回应。
业绩大幅减少,三项主营业务收入均有所下滑
据2022年三季度报显示,国海证券营业收入28.02亿元,同比减少28.88%;归母净利润3.01亿元,同比减少61.36%。
另据2022年中报显示,2022年上半年,国海证券五项主营业务中有三项业务收入已出现下滑,其中销售交易与投资业务收入大幅减少,并出现负收入,为-2534.63万元;而上年同期为4.78亿元。
拟溢价定增募资不超过85亿元
2022年4月2日,国海证券披露非公开发行股票预案(修订稿),拟向包括公司控股股东、实际控制人广西投资集团及其控股子公司中恒集团、广西金投在内的符合中国证监会规定条件的不超过35名特定对象非公开发行股票的数量不超过1633357654股。本次发行预计募集资金总额不超过85亿元,扣除相关发行费用后全部用于增加公司资本金、补充公司营运资金,以支持未来业务发展,提升公司的市场竞争力和抗风险能力,促进公司战略发展目标的实现。
而据拟非公开发行股票不超过1633357654股、预计募集资金总额不超过85亿元估算,此次拟非公开发行股票或为5.20元/股,将超该预案(修订稿)披露前一日(2022年4月1日)收盘价3.79元/股的36.2%。
违规频发,一年内多次收到证监会警示函
时代数据调查发现,国海证券违规频发,2022年内多次收到监管部门的警示函和监管函。2022年6月8日,证监会官网披露江苏证监局关于对国海证券采取出具警示函措施的决定。据悉,国海证券因在对发行人江苏省建工集团有限公司募集资金使用监督不到位,违反《公司债券发行与交易管理办法》相关规定,被江苏证监局采取出具警示函的监管措施。
2022年3月24日,国海证券披露调查结果,收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》,根据国海证券违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十一条第三项的规定,中国证监会决定对国海证券责令改正,给予警告,没收违法所得1798万元,并处以60万元罚款。
两名前投顾人员因违规炒股收罚单
同时,据时代数据调查,国海证券旗下员工也存在违规行为。2022年11月22日,深圳证监局公布了两则《行政处罚决定书》,涉及国海证券深圳深南大道证券营业部两名前投顾人员违规炒股。
其中,前投顾人员黎子毅在国海证券任职期间使用手机控制其父亲、母亲与配偶的三个证券账户,总成交金额合计18324564.04元,盈利100775.6元;前投顾人员雷桂清在国海证券任职期间使用手机控制其同学“唐某”证券账户,总成交金额2319708.5元,盈利6967.32元。据公告显示,两人均于2022年3月31日从国海证券离职。
去年4位董监高先后辞职
此外,时代数据注意到,国海证券2022年有多位董高监离职。
据公告披露,2月14日,监事蒋曼萍因工作变动申请辞去公司第九届监事会监事职务,辞职后不在公司担任任何职务;9月2日,副总裁杨利平因个人原因申请辞职,辞职后不在公司担任任何职务;11月14日,董事秦敏因工作原因申请辞去公司第九届董事会董事及专门委员会相关职务,辞职后不在公司及子公司担任任何职务;11月29日,董事林国超因工作原因申请辞去公司第九届董事会董事及专门委员会相关职务,辞职后不在公司及子公司担任任何职务。