总经理空缺22个月,国新证券因华融遗留问题被追责,祝献忠离任3年还被罚

金子莘
2022-12-05 19:54:33
来源: 时代周报
离开华融证券三年后,祝献忠仍被追责

离开华融证券三年后,祝献忠仍未能逃脱监管追责。

日前,北京证监局开出罚单指出,2013年至2018年,祝献忠担任华融证券(现更名国新证券)董事长期间存在公司治理、内部控制、风险管理等方面突出问题,祝献忠对此负有责任,被认定为不适当人选。监管决定,祝献忠2年内不得担任证券公司董事、监事、高管和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务。国新证券也因总经理空缺超22个月,被北京证监局出具警示函。

华融证券成立于2007年,原控股股东为中国华融(02799.HK)。自“赖小民案”后,华融证券人事调整不断,总经理之位一直悬而未决。2022年8月,华融证券控股股东变更为国新资本有限公司(下称“国新资本”),成为央企中国国新控股有限责任公司的旗下公司,华融证券也更名为国新证券。

国新证券的总经理一职,人选空悬。北京证监局的监管措施决定书称,因国新证券总经理缺位时间已超22个月,尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理,不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十四条的规定。

祝献忠1968年出生,江西上饶人,江西财经大学经济学博士研究生,与中国华融前董事长赖小民为同乡、校友。在空降华融证券任董事长之前,他主要的工作经历均在银行系统。

1991年至1995年,祝献忠先后就职于江西财经大学及中国银行江西省分行;1995年-2012年,历任招商银行总行基金托管部负责人、招商银行总行企业年金管理中心总经理、招商银行总行投资银行部总经理等职。2012年12月,祝献忠空降华融证券,担任党委书记、董事长。祝献忠担任董事长期间,华融证券与中国华融业务联系较为紧密,华融证券多次因保荐违规、质押踩雷等事件被监管关注。

图源:图虫创意


2018年4月,赖小民被带走调查。同年,证监会解除了祝献忠第十七届发行审核委员会委员职务,此次解任也是该委员会成立后首次,引发业内关注。历经调查后,祝献忠从华融证券董事长被降为高级经理。

随后不久,祝献忠离开华融证券。2020年12月,祝献忠低调入职固废治理上市企业达刚控股(300103.SZ),担任董事。不过仅任职一年多,他于2022年2月从达刚控股离任。如今,祝献忠被北京证监局认定为不适当人选,日后发展或受影响。

祝献忠离开后,华融证券因过往展业不严谨、存在诸多风险事项等历史遗留问题频遭监管关注。此前与华融证券来往密切的中国华融,也按监管要求在逐步回归主业,出售华融证券股权。同时,中国华融旗下的其他金融牌照,如华融信托、华融金融租赁、华融湘江银行等股权也陆续转让。

2021年12月3日,中国华融公告称,根据监管要求,华融证券股权转让信息及有关材料已于北京金融资产交易所发布,转让标的为该公司持有的华融证券71.99%股权,挂牌价109.33亿元。

今年1月27日,中国华融再次公告称,公司与独立第三方国新资本签署《国有产权交易合同》,向其转让华融证券71.99%股份,转让对价为109.33亿元,该交易于今年6月获证监会核准,国新资本受让华融证券71.99%股权,成为控股股东;中国华融将不再持股,退出华融证券。

今年8月,华融证券发布更名公告,正式更名为国新证券。国新证券官网介绍,国新控股为实控人,注册资本58.41亿元,总部在北京,下设18家分公司(含1家在筹分公司)、64家营业部,控股3家子公司。

不过,国新证券仍未摆脱过往历史阴影。

2022年7月,北交所出具警示函称,华融证券督导保荐的生物谷项目存3宗违规,未有效履行信息披露义务、未及时向本所报告重大事项,发布风险提示公告、出具核查报告存在不真实、不准确等三项问题被北交所采取自律监管措施,两名保代也被通报批评。2022年9月,云南证监局对国新证券出具警示函,拟对两名保代采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的监管措施。

近年,华融证券人事动荡不止。

2019年年中,有监管背景的张海文掌舵华融证券,担任董事长。同年11月,任职总经理仅一年的陈鹏君调离华融证券,总经理之位空缺。次年,童艳上任,接任总经理职位。童艳曾在证监会国际业务部、上市公司监管部、发行监管部、综合处等多个部门工作,之后在上交所任职。2017年,童艳加入民生证券,先后担任民生证券副总裁、民生证券执行委员会委员、民生证券投资总裁。2021年1月,任职5个月后,童艳因个人原因离职。

为避免总经理位置空悬,华融证券2021年1月21日公告称,由张海文代为履行总经理职责。两个月后,华融证券宣布董事长不再代为履行总经理职务。自此,总经理职务一直未有合适人选,至今已22个月有余。

更名后的国新证券,仍饱受人事问题困扰。2022年8月4日,国新证券在官网公开发布总经理招聘。招聘要求,候选人要具有15年以上证券、银行、保险、信托、期货等相关金融行业工作经验;具备相应职级或任下一级职务满2年,有排名前十的头部券商担任高管5年以上经验者优先考虑。目前,国新证券总经理人选仍未落定。

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