2年仅1个IPO项目过会,持续督导违规,英大证券被责令定期检查

吴斯悠
2022-05-19 20:02:16
来源: 时代周报
英大证券近年来被罚不少

5月17日晚间,广东证监局官网发布一则罚单。英大证券作为松炀资源IPO的持续督导保荐机构,未发现该司在2019年至2020年期间存在关联交易未经审议且未被披露、违规使用募集资金,以及2019年度内部控制存在重大缺陷且与披露的有关内部评价信息不符等情形。

英大证券被要求在监管措施决定下发之日起6个月内,每两个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内向广东证监局报送合规检查报告。

英大证券成立于1996年,是一家拥有全牌照综合性证券公司,业务覆盖证券经纪及信用、投资银行等六大业务板块。

数据显示,2021年英大证券实现收入12.07亿元,同比增长21.12%。虽然投行业务收入仅为0.49亿元,却同比增长147%,是英大证券增速最为迅猛的业务。

时代周报记者梳理发现,近年,英大证券IPO保荐项目不容乐观。2020年,英大证券IPO项目颗粒无收。2021年,也仅有1个IPO项目过会。

连连被罚 

英大证券近年多次被罚。

2019年11月,英大证券因在开展股票质押式回购交易中存在尽职调查不到位、融入方和标的证券管理不够严格等问题,被深交所处以暂停股票质押回购交易权限6个月的纪律处分。 

2020年9月,中国证券业协会对英大证券长沙芙蓉中路营业部员工汤某因违规推介销售“英大证券安之衡18号集合资产管理计划”,对其采取行业内通报批评的纪律处分。2021年1月前后,英大证券四川分公司有四名员工因违法买卖股票,被四川证监局处以罚款。

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内控合规问题不断,高管人事变动也接踵而至。

2021年10月,英大证券原总经理徐鸿调离,英大证券副总经理林凡涛代行总经理之职。高管空缺,英大证券也曾公开延揽人才。2021年11月2日,英大证券发布职业经理人选聘公告,公开选聘1名总经理和3名副总经理,分管经纪、资管、投资业务。

但直至今年初,英大证券新任总经理、副总经理才相继到任。2022年3月,原民生证券副总裁陈恺已入职英大证券,担任总裁职务。一同到位的还有两名新副总裁,分别为原银河金汇执行委员会主任、总经理付振全,以及原中航证券资管业务部负责人康云龙,两位副总裁将分别分管公司资管与自营业务。

三名新任高管均是资深券业人士,上任之初就被市场寄予厚望。 如今上任不足三月,英大证券就因过往事由被监管开具罚单。

IPO保荐业务低迷

作为一家老牌证券公司,英大证券的存在感很低。

Wind数据显示,2021年,英大证券承销总金额为38.47亿元,在110家券商中排名第96位。 2021年,证监会对英大证券的评级为BB级。 

“投行业务坚持围绕电力能源领域三类核心客户,聚焦股权、债券、财务顾问三类重点业务。”英大证券在年报中表示,致力于打造电力能源领域的投资银行专家。

实际上,英大证券在能源领域的IPO保荐业务并不理想。2021年,英大证券仅经手涪陵电力再融资项目,国网综合能源服务集团有限公司在交易所市场发行绿色公司债券等2个项目。

目前,投行业务仍是英大证券的发力点。数据显示,2021年,英大证券实现收入4919.13万元,同比上年增长147%。其中,投行业务收入虽仅为0.49亿元,却同比增长了147%,是其增速最为迅猛的业务。

有券业人士分析认为,英大证券2021年投行业务增长迅猛,与2020年基数偏低有关。2020年,英大证券IPO项目颗粒无收;2021年,也仅有成都欧林生物科技股份有限公司IPO过会。

IPO保荐业务低迷或与英大证券基础薄弱有关。2021年年报数据显示,英大证券目前共有10家分公司和27家营业部,总部及分支机构合计员工568名。其中,经纪业务相关员工305名,占比53.69%;投行及研究业务员工分别为45名及11名,合计占比仅为9.86%。

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