深圳私募基金近2万只,管理规模超2万亿!加码打击“伪私募”乱象

黄嘉祥
2022-04-08 11:10:30
来源: 时代周报
首创探索头部创投企业上市制度安排

4月7日,时代周报记者从深圳市地方金融监管局获悉,该局制定了《关于促进深圳风投创投持续高质量发展的若干措施》(下称《若干措施》),优化市场准入环境,健全行业治理机制,首创提出探索头部创投企业上市制度安排。

数据显示,截至2021年底,深圳辖区登记的私募基金管理人4308家,管理基金数量1.98万只,均位居全国第二,管理基金规模2.27万亿元,位居全国第三,仅次于北京、上海。

不过,深圳私募基金行业也存在问题,一些“伪私募”“乱私募”“类私募”打着私募名义从事违规甚至违法犯罪活动,损害投资者利益,破坏了行业形象,对合规运营的私募机构发展造成负面影响。

深圳证监局3月底发布的一组数据显示,2021年,深圳证监局共计对18家私募机构及15名责任人采取行政监管措施,对4家私募机构立案稽查,对3家机构及责任人作出行政处罚,向公安部门通报24家风险机构涉刑线索。

深圳证监局一级巡视员朱文彬在4月7日的新闻发布会上表示,这几年来,深圳证监局对“伪私募”“乱私募”“类私募”等乱象坚持零容忍、动真格、出重拳的监管态度,不断释放监管从严信号,推动监管措施落地见效,努力实现私募监管放得开、看得清、管得住,辖区私募风险整体趋于收敛,投资者利益日益得到保护,正面引导效果开始显现,行业秩序正在重塑,向好向上的行业生态逐渐形成。在这样的背景下,深圳市地方金融监督管理局发布《若干措施》正当其时。

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《若干措施》显示,优化市场准入和治理机制。重点强调行业规范和治理是高发展的前提,并明确了商事登记流程、信息互联互通机制、绿色通道开辟等内容。如,建立完善市场监管、金融监管等部门之间的私募基金登记注册信息互联互通机制;开发建设私募投资企业综合信息服务平台进行“信息披露-风险预警-公示及联合惩戒”;依托居民金融素养提升工程树立正确投资理念和风险防范意识。

朱文彬表示,未来,深圳证监局将联合市政府有关部门,将持续打造分类监管体系,实施差异化监管政策,分类施策、扶优限劣,提升监管工作的精准性,并完善“行政监管+自律管理”相结合的管理模式,构筑辖区私募股权创投行业良好生态,促进深圳私募创投行业高质量发展。

与此同时,为吸引风投创投机构在深落户,《若干措施》适当提高落户奖励,根据创投机构实际在深投资额分档次进行奖励,将对创投机构单笔最高奖励从1500万元提升至2000万元。

《若干措施》提出,以营业收入2亿元且同比增长10%或利润总额2亿元为标准,对存量头部机构按照退出贡献比例进行奖励,最高单笔奖励2000万元;鼓励风投创投投早投小投科技,对投资深圳市种子期、初创期创新企业的创投机构,按照创投机构投资额的10%予以奖励,单笔最高奖励500万元。

《若干措施》还丰富退出渠道。支持深交所资本市场建设,充分发挥其核心地位优势,探索优秀风投创投企业上市安排。鼓励风投创投企业的被投机构通过上市、挂牌、并购及协议转让等方式拓宽退出渠道。

此外,《若干措施》指出,依托深交所等,建立联通风投创投企业与科技创新种子项目、金融机构及创业板等市场板块的信息对接机制;扩大外商投资股权投资企业(QFLP)试点,深化合格境内投资者境外投资(QDIE)试点;推进外商独资私募证券投资机构(WFOE PFM)试点,引入国际知名资产管理机构集聚;拓展风投创投企业海外中长线资金来源,引入境外资金设立人民币创业投资母基金。

“下一步,我们将做好政策衔接,出台相关奖励的配套申报指引,吸引全球风投创投机构落户深圳,培育本土机构做大做强,助力深圳打造全球创新资本形成中心和国际科技创新中心。”深圳市地方金融监管局局长何杰说。

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