动真格儿！打击资本市场违法活动有了一个新小组

黄坤

2021-09-16 20:52:16

来源: 时代周报

财务造假、操纵市场、内幕交易无处遁形

9月16日，时代周报记者从证监会官网获悉，为落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（下称《意见》）部署，证监会牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组（下称协调小组）。

协调小组成员单位还包括中宣部、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部和财政部等。

日前，协调小组第一次会议顺利召开，审议通过各部门的任务分工，通报各单位的工作落实情况，并对下一步工作做了研究部署。

北京大学法学院教授郭雳分析指出，成立工作小组可以实现各部门信息共享，解决资本市场过去存在的行政处罚和刑事制裁的移送衔接问题，同时强化侦查、检察、审判诸环节的工作配合，提高打击资本市场违法活动的效率。

当晚，华金证券投顾朱威在接受时代周报记者采访时指出，当前我国资本市场存在制度不成熟、违法成本较低等问题，这次证监会牵头成立的协调小组以打击财务造假、操纵市场、内幕交易等违法活动为主，有利于注册制、T+0交易机制等各项机制逐步落地和运行，将对塑造资本市场健康生态有着深远影响。

小组成立意义重大

在小组第一次会议上，广东省相关负责人介绍了落实《意见》、建立省级工作领导小组的有关做法。证监会主席、协调小组召集人易会满主持会议并讲话。

会议指出，依法从严打击证券违法活动，对建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，以及服务经济高质量发展具有重要意义。党中央、国务院高度重视打击资本市场违法犯罪，多次召开会议部署相关工作。

建立协调小组是落实“建制度、不干预、零容忍”的具体举措，是完善中国特色证券执法司法体制机制的必然要求，是促进健全良好资本市场发展生态的迫切需要，必将对进一步推动《意见》各项任务部署的落实落地起到重要的促进和保障作用。

此前，有业内专家评价称，《意见》是资本市场历史上第一次以中办、国办名义联合印发打击证券违法活动的专门文件，是当前和今后一个时期全方位加强和改进证券监管执法工作的行动纲领，意义重大、影响深远。

郭雳认为，成立协调小组可以推动资本市场相关规则的制定，同时有助于推动证监会行政执法环节和法院审判环节规则适用的统一。

这一举措还可以加强资本市场法制宣传和舆论引导，对资本市场典型违法案件的宣传和说明，有助于向社会充分说明资本市场违法行为的危害性，对潜在违法者起到教育和威慑作用，从而营造资本市场良好法治环境。

强化大要案惩治

会议强调，《意见》对当前及今后一个时期证券执法司法工作进行专门部署，系统全面、重点突出。

同时，会议还要求协调小组各成员单位要发挥好协调小组在重大案件协调、重要规则制定、重大问题会商、信息共享等方面的作用，不断健全工作机制，持续强化执法合力，确保《意见》各项重点任务落实到位。

具体来看，一要强化工作协同，落实各方责任，进一步畅通部际协作、央地联动的工作机制，支持和鼓励各地区根据自身情况建立各种灵活高效的协调机制，推动形成契合国情、共建共治的资本市场治理模式。

二要强化大要案惩治，继续聚焦财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为，强化行政与刑事执法司法合作，加快构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体追责体系，进一步推动形成“零容忍”的强大震慑。

三要强化法治基础，在加大资本市场法制供给、畅通民事赔偿渠道、健全市场约束机制、加强资本市场信用体系建设等方面持续发力，加快构建中国特色资本市场法律责任制度体系。

四要强化预期引导，充分发挥典型案件查处的警示作用，加快完善资本市场新闻舆论工作制度化长效化安排，督促各类市场主体牢固树立自觉崇法守信的理念，创造资本市场发展良好外部环境。