林治海辞任广发总经理 年内13家券商高管变更

今年以来券业高管的频繁变动似乎是2019年的延续。时代周报记者不完全统计，去年，共有90家券商发生高管人事变动，总计307名董监高上任。其中，新上任董事长16位，副董事长7位，总裁10位，副总裁13位。

2020年券商高管变动仍旧频繁。时代周报记者根据Wind资讯数据统计，截至4月27日，今年以来，已有13家上市券商发布了董监高人事变动公告，包括3位董事长，5位总经理。最近的一位是原广发证券总经理林治海。

4月21日，广发证券（000776.SZ）发布公告称，公司于4月20日收到林治海的书面辞呈，后者申请辞去公司执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员，以及总经理职务，并不继续在公司担任其他职务。

就离职原因，公告显示“健康原因”，林治海本人回应“做了9年多总经理，累了，想休息一下，回归生活”，但市场却普遍认为，或与康美药业（600518）300亿元造假案有关。

24年老将离职广发

现年56岁的林治海在广发证券“服役”已有24年，他于1996年9月加入广发证券，先后担任广发证券沈阳营业部总经理，广发证券大连营业部总经理，广发北方证券有限公司董事长兼总经理，广发证券副总经理、常务副总经理，广发证券执行董事。2011年4月起，担任广发证券总经理。

从公开资料可见，林治海主持广发证券经营管理工作9年间，公司业绩稳步提升，规模不断壮大。2011年底到2019年底，广发证券资产总额由768.1亿元上升到3943.91亿元，始终位于头部券商行列。

2019年，广发证券实现营收228.10亿元，同比增长49.37%；归属于上市公司股东的净利润75.39亿元，同比大增75.32%。从各项业务排名来看，经纪业务收入、资管收入均排名行业第二；自营收入排名行业第三；投行收入排名行业第七；总收入排名行业第五。

时代周报记者了解到，市场认为林治海离职或与康美药业造假案有关，并非凭空臆想。

 2019年4月，康美药业上演了一出299亿元现金因为财务“差错”瞬间蒸发的戏码，随后陷入财务造假的风波备受质疑，而作为康美药业多年“亲密伙伴”的广发证券，也身陷质疑之中。

从历史资料可以发现，康美药业和广发证券双方交往时间长、互动深。早在2001年康美药业上市之际，广发证券便是其保荐人和主承销商。此后十几年中，康美药业公开增发、发债配股，几乎所有再融资活动，广发证券均担任保荐人。

此外，时代周报记者还发现，过去十几年间，广发证券的股东名单中也一直有康美系身影。据2019年年报，隶属康美系的信宏实业仍在广发证券十大股东中，持股比例1.91%，排名第七。

不过，时至康美药业“爆雷”已近一年，证监会对康美药业的处罚目前也只是停留在事先告知阶段，正式的行政处罚迟迟没有正式下达。

对此，4月27日，华南地区一家中型券商投行人士向时代周报记者表示：“广发总裁大概率是受到康美药业影响而离职，监管层对康美的正式处罚也应该不远。作为千亿元市值的珠三角地方龙头券商，广发业务能力没有问题，但要进一步加强风控。” 

林治海辞去总经理后，现任董事长孙树明将兼任总经理。未来是否会有新的人选？广发证券方面日前回复时代周报记者“以公告的内容为准”。

券商高管变动加剧

除了广发证券外，2020年以来，还有十余家上市券商发生高层变动。

时代周报记者根据Wind资讯数据统计，从2020年年初至今，已有13家上市券商发布了董监高人事变动公告。

其中，有3家公司董事长履新，分别为国元证券董事长俞仕新、南京证券董事长李剑锋以及国泰君安董事长贺青。

除了广发证券总经理暂由董事长兼任，另有4家券商总经理履新，分别为国海证券卢凯、光大证券刘秋明、国元证券陈新和南京证券夏宏建。

此外，涉及副总裁离职的还有东方证券杜卫华、华林证券潘宁、中原证券赵慧、东吴证券魏纯等。

其中，有两家券商出现了董事长和总经理双双变更，分别是国元证券和南京证券。两家券商均因董事长已到退休年龄离职，原总经理升任董事长，引发一系列高层换届。

值得一提的是，这两家券商的新任班底均是伴随了公司多年成长的“老将”。

2020年1月，国元证券董事会完成换届，见证公司27年岁月变迁的原董事长蔡咏请辞，由长期与蔡咏搭档的原总裁俞仕新“接棒”。原副总裁、曾担任过公司董秘，亦是国元有限时期就担任要职的陈新升任总裁，并进入董事会。

3月7日，南京证券新任董事长、总裁资格获批，两人也均是1992年进入公司。

事实上，今年以来券业高管的频繁变动似乎是2019年的延续。

据时代周报记者不完全统计，去年，共有90家券商发生高管人事变动，总计307名董监高上任。其中，新上任董事长16位，副董事长7位，总裁10位，副总裁13位。

任职审核监管趋严

从公告中显示的券商高管离职原因看，几乎清一色为主动请辞的“个人原因”或“工作调动”，但真实原因却并不一定如此。

4月27日，上海一家大型券商分析师对时代周报记者表示，一些核心高管变动会对公司经营产生重要影响，“券商高管离职主要有三方面原因，一是个人原因如退休，二是单位变更工作调动，三是受任期内业绩下滑、踩雷等风险事件影响”。

据广发证券2019年年报，证监会去年先后八次对该公司采取行政监管措施，其中三次与海外基金踩雷有关。广发证券一度被证监会采取责令改正，限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的监管措施。

林治海作为广发证券总经理兼风控委员会主任委员、广发控股香港董事长兼时任总经理，自然对上述违规行为难脱主要责任。

林治海任职期间，广发证券香港子公司也曾因风控不善，导致广发证券巨额亏损，为此，林治海遭监管谈话，监管层对广发证券采取监管措施，在证监会公布的2019年券商“高考”榜中，广发证券从A类AA级连降两级至B类BBB级。

时代周报记者从行业内发现，进入2020年，监管层对券商管理层任职合规审核更为严格。

今年1月，华林证券被证监会采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施，而在其涉及的7大项违规行为中，就有5条与董监高任职违规有关。

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