“PE腐败门”幕后调查

2011-04-07 09:26:07
来源: 时代周报

本报记者 陶喜年 发自浙江杭州

在将涉嫌PE(私募股权投资)腐败的股权剥离后,步森股份行将登陆深圳中小板,不过对深陷其中的上海市锦天城律师事务所高级合伙人章晓洪来说,麻烦并未结束。

本报记者独家调查发现,曾经间接持股步森股份的浙江坤元投资管理有限公司(以下简称浙江坤元,章晓洪被指委托同乡张松持有其一半股份),还投资了其他拟上市企业。这些企业是否会效法步森股份,剥离相关股份以铺平上市之路,目前尚未可知。

在2月21日中国证监会发审会上,位于浙江舟山的德勤集团股份有限公司(下称德勤集团)首发未通过,成为春节后第一家IPO(首次公开募股)被否企业。

德勤集团因何上市被否?疑点再度指向PE腐败。记者调查发现,章晓洪演练于步森股份的财技,在德勤集团再度重演,只是手法更加隐蔽而已。

坤元突击入股德勤集团

德勤集团位于海岛舟山,主营业务为沿海及内河干散货运输。如果IPO顺利,德勤集团本有望成为舟山第二家上市公司。

德勤集团IPO被否的因子,在3年前已经埋下。2008年2月5日,“因公司经营发展的资金需要”,德勤集团注册资本由人民币1.1116亿元增至1.48213333亿元。

正是在这次增资中,浙江坤元等PE和自然人,以4.453 元每股的价格(按2008 年预计1.2 亿元净利润、投资后5.5 倍市盈率进行估值),共同增资1.65 亿元,占股比例合计25%。

一共有7家股东参与此次增资。德勤集团《招股说明书》显示:新增自然人股东李萍为新湖控股有限公司董事,周文美从事贸易工作,何军供职于北京元森生物科技有限公司,张苏供职于青岛中澳森商贸有限公司。此外还有三家法人股东,分别为上海银利伟世投资管理有限公司、上海融客投资管理有限公司和浙江坤元。

这次突击入股的4位自然人和3家创投中,李萍为新湖集团掌门人黄伟之妻,上海融客投资的股东毛勇春曾任中信证券资产管理总部总经理,可谓来头不小。只有浙江坤元股东、供职浙江台州 “黄岩松鹏灯饰行”的张松,显得有些突兀。

记者调查发现,张松为台州天立照明电器厂的法人代表,该公司成立于1996年1月,注册资金只有8万元,其中张松出资6万元,黄官友出资2万元。该厂在台州市黄岩区食品街设有一家门市部。而这类前店后厂模式的家庭工厂,在浙江数不胜数。

这是目前已知案例中,浙江坤元投资的第二家拟上市企业。

此前的2007年12月14日,步森集团将其持有的步森股份3%的股份,以315万元的价格转让给浙江韩斯坤元创业投资有限公司,而浙江坤元,正是韩斯坤元的股东。

浙江坤元成立于2007年6月,注册资金4000万元,其中张松出资2000万元,持有50%股份。但张松并未在浙江坤元任职,替代他的是1983年出生的浙江嵊州女子樊莉莉。

一个家庭作坊式企业的老板,何以突然拿出2000万元投资创投公司?其投资的公司,又何以能屡屡投中浙江的IPO企业呢?

4月6日,本报记者电话联系到张松,欲了解其投资浙江坤元、并间接投资步森股份和德勤集团等拟上市公司之事。张松甚至不知道,韩斯坤元已经从步森股份退出。

问及投资浙江坤元的2000万资金何来,张松回答:“我做灯饰生意这么多年,挣的钱应该不比你少。”而问及投资入股的详情,张松几次表示,自己不想回答这个问题。

张松究竟是什么背景呢?

所有的疑点,都指向上海锦天城律师事务所律师章晓洪。章晓洪与张松同为台州黄岩人,“曾主办过40多家上市公司及拟上市公司的资产重组、国内或境外股票上市工作”的章晓洪,既是步森股份的经办律师,也是德勤集团曾经的经办律师。早在2010年7月,即有媒体调查指出,张松在浙江坤元的投资,为代替章晓洪持有。此后,未有进一步的消息,能撇清两人的关系。

值得注意的是,在与记者的通话中,张松并不讳言与章晓洪熟识,张表示:“既然你认识章晓洪,就去问他好了。”

经办律师火速辞职

章晓洪作为步森股份的经办律师,委托他人代持步森股份的股份,自然涉嫌严重的PE腐败问题。那么,德勤集团IPO被否,又是事出何因呢?

公开信息显示,德勤集团的保荐人为国金证券,发行律师为浙江裕丰律师事务所,经办律师为宓雪军、张伟。

记者发现,宓雪军为裕丰所主任,张伟为该所高级合伙人、证券部负责人。

玄机就在律师张伟身上。

张伟在锦天城律师事务所工作多年,曾为浙江十余家上市公司提供过法律服务,系章晓洪“最得力的助手”。其与章晓洪一同经办的IPO项目,就有三力士、双林股份、海正药业、南都电源、古越龙山、银轮股份、广宇集团、三维通信、钱江摩托等。而这些企业无一例外,都是浙江的上市公司。

2010年7月27日,即《21世纪经济报道》刊发有关步森股份PE腐败第二篇调查报道当日,张伟突然向锦天城律师事务所提出辞职。而章晓洪与张伟在步森股份《招股说明书》上的签字日期,为2010年6月23日,前后仅相差一个月时间。

张伟何以突然离开大名鼎鼎的锦天城?

原来,与步森股份一样,德勤集团的发行律师,正是锦天城。而其经办律师,正是章晓洪与张伟。

就在张伟离开锦天城不久,德勤集团的发行律师,变更为裕丰律师事务所,经办人变更为宓雪军和张伟。很显然,张伟火速离开锦天城,正是为了将德勤集团与章晓洪撇清关系,以免步森股份的悲剧重演。

裕丰律师事务所并不讳言德勤集团的项目,就是张伟带过来的。记者联系该事务所主任宓雪军,宓表示,这个项目的具体情况,应该问张伟,“他比我更了解这个事情”。张伟本人则不愿谈及其本人离开锦天城与章晓洪入股德勤集团之间的关系。

因为PE腐败曝光,今年1月11日,韩斯坤元将其持有的步森股份3%的股份即210万股以1239万元的价格转让给步森集团,彻底与步森划清界限。德勤集团又该如何操作呢?

4月6日,德勤集团一位高管对时代周报记者表示:“浙江坤元入股时,公司并不知道有委托持股的情况。”这位高管强调,“我们是受害者,因为这个事情,导致公司IPO被否,老板很恼火,公司正在同浙江坤元谈退出问题。”

张松为股东之一的浙江坤元,直接或间接对外投资的拟上市公司,是否只有步森股份和德勤集团呢?

记者进一步调查发现,浙江坤元对外投资的企业还有多家,包括:2007年8月成立的浙江慧富坤元创业投资有限公司,浙江坤元出资1000万元,持股10%;2007年8月成立的杭州融凯投资有限公司,浙江坤元出资240万元,持股40%;2009年6月成立的浙江坤元天景投资管理有限公司, 浙江坤元出资425万元,持股85%;2009年9月成立的浙江江浩坤元创业投资有限公司,浙江坤元出资400万元,持股20%,等等。

这些公司投资了哪些拟上市公司,这些公司将如何处理浙江坤元的股份,两度牵连PE腐败的章晓洪将如何继续其律师生涯,目前都还是未知数。

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