• 廉署拘捕港交所某前主管,传言1家公司收1千万好处费

    Time News > | Time Weekly - 2019-06-27 10:38:20 来源:时代财经
  • [摘要] 目前来看,港交所上市部负责IPO审批的某前高管涉案一事已确实,而“两、三家保荐机构一同被查”一事也得到了印证。

    文/时代财经    王薇薇

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    (图片来源:视觉中国)

    6月26日晚间,香港证监会与廉政公署的网站上同时发布消息,称双方采取联合行动,搜查了两家保荐人公司的办公室,廉政公署在行动中拘捕了港交所上市部前联席主管及两名与他相关的人士。

    港交所随后进行了回应,表示“高度重视此事并将确保事件得到彻查。”不过,因案件还在调查中,此次证监会、廉政公署及港交所均未公布涉案人员姓名及涉及的具体公司。

    早在6月9日,就有“港交所上市部前高层涉嫌IPO贪腐”的消息被曝出。

    “IPO贪腐案”已有三人被捕

    据香港廉政公署(ICAC,下称“廉署”)和香港证券及期货事务监察委员会(下称“香港证监会”)网站公布的消息,上周日(6月23日),廉署与香港证监会开展了名为“寒山”的联合行动,搜查了两家保荐人公司的办公室。

    此外,廉署又搜查了两家上市公司及一家财经印刷公司的办公室,并在此次行动中拘捕了香港交易及结算所有限公司(下称“港交所”)上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士。拘捕理由是“怀疑他们在该两间上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当”。廉署还提到,港交所在行动期间提供了全面协助。

    港交所也在随后的回应中表示,高度重视此事并将确保事件得到彻查,正全力协助廉署及证券及证监会进行有关调查。港交所称,“获悉廉政公署正对一名涉嫌舞弊的香港交易所前雇员进行调查,相关舞弊行为据称发生在其任职香港交易所期间。廉政公署没有对香港交易所或香港交易所的其他员工进行调查。”

    调查目前仍在进行当中,所以证监会与廉署均没有公布具体的涉案人员姓名、保荐机构及上市公司等相关细节。并且,证监会、廉署及港交所均表示,现阶段不会再发表进一步评论。

    1家公司收1千万放水“黑金”

    其实早在本月9日,就已有消息传出,称港交所上市部负责IPO审批的某前高管,涉嫌联合多家保荐机构与律师行给不够上市资格的公司“放水”让其上市,涉及的上市申请多达30余宗。

    消息出来后,一名香港金融圈人士向时代财经透露,“圈内传言(涉嫌贪污的)那个人一家公司收取一千万好处费,但还没有得到证实。而且不仅是他被查,还有两三家保荐机构也一同被调查。”

    目前来看,港交所上市部负责IPO审批的某前高管涉案一事已确实,而上述“两、三家保荐机构一同被查”一事也得到了印证。不过,香港证监会和廉署目前公布的涉案上市公司仅两家。

    时代财经月初曾第一时间向港交所求证了此事,求证内容包括消息真实性、消息中所指港交所上市部前高管详细身份、涉及的公司、保荐机构和律师行等事宜。不过当时港交所的回应是“不评论个别员工事宜”,同时表示,香港交易所是受到严格监管的上市机构,有既定而有效的内部流程和机制,包括上市审批程序。该行之有效的机制确保香港交易所的操作保持高度诚信和专业操守,包括处理任何不当行为。

    香港监管层严打上市“不当”

    香港证监会还在昨日的官方消息中表示,作为上述联合行动的一部分,证监会正在对港交所执行或处理上市及其他事宜的方式进行特别检视,而该等事宜或与上述调查有关。

    其实近年来,香港一直在严打上市期间的不当行为。早在今年3月14日,香港证监会就在一天内连对4家投行开出了罚单,包括瑞银(香港)、摩根士丹利(亚洲)、渣打证券和美林远东。

    其中,瑞银证券因在担任中国森林、天合化工及另一家公司的三宗上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行应尽的责任,被证监会暂时吊销牌照一年,并被处以3.75亿港币的罚款。

    摩根士丹利(亚洲)则作为联席保荐人之一,在天合化工2014年的上市申请中没有履行应尽的责任。因此,香港证监会对其作出谴责并处以2.24亿港币的罚款。

    当时天合化工的另一名联席保荐人美林远东,也一同遭香港证监会谴责并被处以1.28亿港币罚款。

    至于渣打证券,是被香港证监会调查发现,其在2009年担任中国森林上市申請的其中一名联席保荐人时,沒有履行应尽责任,于今年被证监会谴责及罚款5970万港币。

    至5月末,又有招商证券(香港)因在担任中国金属上市申请的联席保荐人时没不尽责,被香港证监会谴责和罚款2700万港币。

    接下来一段时间,香港资本市场势必不会太平静,时代财经将会继续跟踪相关案件的最新进展。

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