• 科创10点档︱中金违规改资料领首份监管措施 3公司重新回答首轮问题

    Time News > | Time Weekly - 2019-05-22 10:57:55 来源:时代财经
  • [摘要] 随着科创板工作深化,首份保代违规的罚单已经出炉。此外,市场各路资金也在积极备战科创板投资。

    文/时代财经    何蕴虹

    5月21日晚间,中金公司保荐代表人万久清、莫鹏因违规修改交控科技股份的问询回复及同步报送的更新版招股书,分别受到上交所及证监会的通报批评及警示函。此外,昨日有5家公司披露二轮问询回复内容,其中苑东生物、博众精工、安恒信息均因存在“首轮问询未回复或未充分回复的问题”,而重新完善部分回答。

    截止5月22日,硕世生物的审核状态变更为“已问询”。至此,上交所共受理了110家公司的科创板上市材料,其中91家公司处于“已问询”,18家公司为“已受理”状态,1家中止审核。

    值得注意的是,随着科创板工作推进,市场各路资金也在积极备战科创板投资。除了私募及科创板主题基金热情高涨,险资也在路上。

    中金公司领科创板首份监管措施

    4月28日,在向上交所报送的交控科技股份的《问询回复》及同步报送的更新版招股说明书中,中金公司的万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人,擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。上述修改,未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。

    上交所指出,按照纪律处分委员会审核意见,对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报证监会,并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。此外,还对中金公司另行采取了书面警示的监管措施。

    证监会随后宣布,在上交所采取纪律处分的基础上,其对中金公司上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。

    证监会称,注册申请相关文件是科创板股票发行上市过程中具有法律约束力的文件。《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》明确规定,注册申请文件受理后,未经中国证监会或者交易所同意不得改动。各保荐机构、保荐代表人和其他相关从业人员,应认真学习和严格遵守科创板各项业务规则和行业规范,勤勉尽责、诚实守信,切实履行信息披露、事项报告等义务,积极配合审核工作,全力确保申报质量。

    对此,中金公司回应称,公司高度重视,要求员工引以为戒,认真学习和深刻领会相关规定和监管要求,并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训,提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。

    私募科创板“打新”热情高涨

    截至5月21日,基金业协会官网显示,今年以来已有超过27只带“科创”字样的私募基金产品完成备案,涉及股权投资、证券投资、创业投资等类型。从备案时间看,备案节奏正在加快,仅4月就有12只相关产品完成备案,5月以来备案的产品已达7只。

    据中国证券报报道,北京某私募人士表示,市场对科创板“打新”热情高涨。“申请科创板打新的机构和个人太多,几乎每天都有。前段时间申请机构少,备案较快。随着申请机构变多,叠加科创板开板在即等因素,目前备案趋严。”

    百只科创基金待批

    据证券时报消息,行业也对于第二批科创基金何时获批非常关注。“有消息传出,可参与科创板战略配售的封闭型产品或优先获批。”一位基金公司人士表示。据了解,目前上报的科创主题基金已有约100只。

    此前,有媒体报道,根据《上交所科创板股票发行与承销实施办法》,基金参与战略配售存在“双一限制”。有业内人士透露,此前确有已有战略配售基金的公司考虑撤回已上报的科创板战略配售封闭基金,但后续未有实际操作。

    险资可通过新股配售等多种方式参与科创板投资

    据中国证券报记者从接近监管层人士处获悉,监管部门支持保险机构按照资本市场规则参与科创板投资。保险资金可通过新股配售、战略增发、场内交易等多种方式进行投资。

    5家公司公布二轮问询回复

    5月21日,苑东生物、微创医学、博众精工、安恒信息、福光股份共5家公司公布了二轮问询回复的内容。

    其中,苑东生物、博众精工、安恒信息二轮问询中均因为首轮问询中存在未完成或未回答的问题,而重新回答。此外,微创医学还回答了“关于精简招股说明书”的问题,重新整合了公司招股书内容,主要为核心技术、业务及公司治理与独立性等相关问题。

    1家新“问询”

    据上交所科创板官网显示,截止5月22日,1家已受理公司的审核状态变更为“已问询”。至此,上交所共受理了110家公司的科创板上市材料,其中91家公司处于“已问询”,18家公司为“已受理”状态,1家中止审核。

    【5月22日新增“已问询”科创板拟上市公司概览】

    江苏硕世生物科技股份有限公司(简称“硕世生物”)

    证监会行业:医药制造业

    注册地:江苏

    融资金额:4.06亿元

    保荐机构:招商证券

    会计师事务所:立信会计

    律师事务所:上海通力

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