科创10点档︱本周可能有科创板基金问世，监管严查科创板资金来源

何蕴虹

2019-04-23 10:39:46

来源: 时代财经

截至昨日，上交所共受理了90家公司的科创板上市申报。首批共7只科创板基金也已正式获批。

4月22日，科创板新受理了1家公司的上市材料，另外6家已受理公司的审核状态变更为“已问询”。截至昨日，上交所共受理了90家公司的科创板上市申报。

据了解，科创板相关工作提速明显。监管方面，上交所已下发文件要求券商严格把关科创板权限开通，严查资金来源。首批共7只科创板基金也已正式获批，每只或有10亿元发行限额。

·监管严查科创板资金来源

据券商中国报道，上交所向各家证券公司最新下发了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》，要求券商严格把关科创板权限开通。

根据通知，上交所要求券商严格把好“交易权限开通关”，全面核查已开通科创板交易权限的投资者真实情况，对于开通前账户资产变动异常的投资者要重新评估，并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施。

券商中国分析，通知重点有二，分别为：一是券商可以根据需要，要求投资者提供资金来源；二是提及追溯，已开通账户也要重新核查。

·首批科创板基金每只或有10亿元发行限额

证监会于4月22日正式下发首批科创板基金批文，七家基金公司各有一只获批。分别是：南方科技创新混合、华夏科技创新混合、易方达科技创新、嘉实科技创新混合、工银瑞信科技创新3年封闭、富国科技创新混合、汇添富科技创新混合。

每日经济新闻报道称，这7只基金均为2月22日首批上报的科创主题基金。这是继2月22日华夏、嘉实等6家基金公司上报科创板方向基金以来，首批获批的科创板方向基金。这些基金大部分是开放式基金，只有工银瑞信科技创新是3年封闭。

此外，21世纪经济报道撰文表示，此次率先获得科创板基金批文的部分基金公司表示，计划将尽快发行。另有业内人士称，首批科创板基金将有每只10亿元的发行限额。本周内即可能有科创板基金问世。

银河证券基金研究中心统计，截至2019年4月19日，证监会受理科创板方向基金达到82只。其中，科技创新基金有46只，科创板基金有36只；按照运作方式分类，28只产品是封闭式运作，54只是开放式运作；银河证券二级分类中，灵活配置型基金有51只，偏股型基金有26只，普通股票型基金有5只。

·地方“冲科”热情高涨

西安市：西安高新区召开《西安高新区关于进一步支持企业借助科创板等资本市场上市发展的若干政策》解读会。政策明确了分阶段上市奖励的工作节点，确保科创板上市企业在启动上市工作后即可分阶段获得最高1000万元的奖励。科创板允许已上市企业分拆业务板块进行上市，政策对分拆上市给予最高1000万元的奖励。鼓励区外科创板上市企业迁入高新区，可获得最高1000万元的奖励。政策对拟上科创板企业研发投入超过销售收入10%部分予以最高200万元奖励。

安徽省：安徽省政府办公厅于近期印发了《安徽省聚焦创新驱动引领发展打造省股权托管交易中心科创板的实施方案》。《实施方案》明确提出，安徽将加快设立省股权托管交易中心科创板，推动符合其定位的科创企业挂牌。力争2019年新增挂牌科创企业2000家，其中股份制科创企业150家；力争2020年新增挂牌科创企业1000家，其中股份制科创企业150家。

·科技创新咨询委员会成立48名委员正式履职

据上交所消息，第一届科技创新咨询委员会成立大会于4月20日召开。会上，上交所宣读了第一届科技创新咨询委员会成立文件，向委员颁发了聘书。

上交所负责人表示，科技创新咨询委员会的设立，将在把握好科创板建设方向、提供专业支持等方面发挥应有作用。希望各位委员深刻认识设立科创板并试点注册制改革的重大意义，准确把握咨询委的职能定位，充分发挥行业专家咨询作用，客观公正、恪尽职守、廉洁履职，为科创板建设提供有力支持。

据了解，咨询委委员均为兼职，以个人专家身份履行职责。上交所此前公示称，咨询委由48名委员组成，委员来自高新技术产业企业、投资机构、科研院所等，来源分布广泛。其中来自投资机构的委员包括红杉资本全球执行合伙人沈南鹏、高瓴资本集团创始人兼首席执行官张磊、华兴资本集团董事长兼首席执行官包凡等长期关注科技领域投资并购的市场人士。

·6家“已问询”1家新受理

据上交所科创板官网显示，4月22日共新增1家公司的科创板申请获受理，6家已受理公司的审核状态变更为“已问询”。

截至4月22日，上交所共受理了90家公司的科创板上市材料，其中72家公司处于“已问询”，18家公司为“已受理”状态。

【4月22日新受理科创板拟上市公司概览】

江苏硕世生物科技股份有限公司（简称“硕世生物”）

证监会行业：医药制造业

注册地：江苏

融资金额：4.06亿元

保荐机构：招商证券

会计师事务所：立信会计

律师事务所：上海通力

上市标准：第一套

主营业务：体外诊断产品提供商，专注体外诊断试剂、配套检测仪器等体外诊断产品产研销，并布局体外检测服务领域，实现“仪器+试剂+服务”的一体化经营模式。

营业收入：2016年1.29亿元，2017年1.87亿元，2018年2.31亿元

归母净利润：2016年0.08亿元，2017年0.43亿元，2018年0.64亿元

募投项目：

硕世生物泰州总部产业园项目（4.03亿元）

【4月22日新增“已问询”科创板拟上市公司概览】

1、博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（简称“博瑞医药”）

证监会行业：医药制造业

注册地：江苏

融资金额：3.60亿元

保荐机构：民生证券

会计师事务所：江苏公证天业

律师事务所：北京竞天公诚

2、杭州安恒信息技术股份有限公司（简称“安恒信息”）

证监会行业：软件和信息技术服务业

注册地：浙江

融资金额：7.60亿元

保荐机构：国泰君安

会计师事务所：立信会计

律师事务所：国浩律师

3、浙江杭可科技股份有限公司（简称“杭可科技”）

证监会行业：专用设备制造业

注册地：浙江

融资金额：5.47亿元

保荐机构：国信证券

会计师事务所：天健会计

律师事务所：北京金杜

4、中国铁路通信信号股份有限公司（简称“中国通号”）

证监会行业：铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业

注册地：北京

融资金额：105.00亿元

保荐机构：中金公司

会计师事务所：安永华明

律师事务所：北京中伦

5、江苏联瑞新材料股份有限公司（简称“联瑞新材”）

证监会行业：非金属矿物制品业

注册地：江苏

融资金额：2.85亿元

保荐机构：东莞证券

会计师事务所：广东正中珠江

律师事务所：北京康达

6、北京国科环宇科技股份有限公司（简称“国科环宇”）

证监会行业：铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业

注册地：北京

融资金额：3.32亿元

保荐机构：中泰证券

会计师事务所：瑞华会计

律师事务所：北京君合