• 华龙证券拟申请摘牌,新三板券商瞄准A股IPO

    Time News > | Time Weekly - 2018-06-08 18:42:52 来源:时代财经
  • [摘要] 业内人士表示,彼时融资能力不输A股IPO,华龙证券谋求A股IPO或是为了获得持续性的融资能力和更好的流动性,而目前行业监管就是以“净资本”为核心,券商对补充净资本的需求更加迫切,上市是最佳选择。

    文/时代财经    罗耿城

    继南京证券、湘财证券之后,又一家新三板挂牌券商华龙证券(835337)向股转系统申请摘牌,并备战A股IPO。6月6日,华龙证券公告显示,该公司正在积极推进向股转系统申请终止挂牌事项,其新三板股票继续暂停转让。

    时代财经获悉,在华龙证券近期召开的2018年第一次临时股东大会上,共有13份上市相关议案获得审议通过,包括《关于华龙证券股份有限公司首次公开发行A股股票并上市方案的议案》、《关于授权董事会办理公司首次公开发行A股股票并上市具体事宜的议案》、《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》等。

    有消息称,华龙证券已经启动A股上市流程,争取年内于中小板上市。但华龙证券有关人士对时代财经表示不予置评,仅表示“以公告为准”。

    上市辅导半年后拟申请摘牌

    早在2017年11月,华龙证券就向证监会甘肃监管局报送了上市辅导备案材料并获受理,其辅导券商为中信证券,辅导期从2017年11月24日开始。在彼时公告中,华龙证券称,未来若向证监会提交上市申请文件,将向股转系统申请股票暂停转让,因此目前其股票暂停转让并不令人意外。

    两个月后,华龙证券董事会通过5份上市相关议案,其中就有拟申请在新三板终止挂牌的议案。具体包括《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》、《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌异议股东处置措施的议案》、《关于授权公司董事会全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌相关事宜的议案》等。

    业内人士表示,一般情况下,新三板转板A股公司最晚可以在IPO过会后摘牌。此前,谋求新三板转板A股上市的南京证券于3月14日首发过会,3月22日在新三板申请摘牌,直到5月17日宣告终止挂牌。

    相较之下,华龙证券则早早宣布拟申请摘牌。在上市辅导半年后,目前华龙证券尚未出现在A股IPO队列,但已在5月23日公告中称,该公司拟首次公开发行股票并上市,拟向股转系统申请终止挂牌。

    紧接着,华龙证券于6月1日发布了《关于申请股票终止挂牌对异议股东保护措施的公告》,该公司第一大股东甘肃金融控股集团有限公司以及协调的其他受让方同意并承诺,收购持有异议的股东所持有的公司股份,以异议股东当时取得公司股份时的成本价格及最近一期经审计的每股净资产值中孰高值作为收购定价依据。

    公告显示,在2018 年第一次临时股东大会上,对《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》的反对股数为1640.76万股,占该次股东大会有表决权总股份的0.26%。而所谓异议股东,是指出席公司该次股东大会但未对上述议案投赞成票的股东,以及持有该公司股份但未出席股东大会的股东。

    对于华龙证券推行早日摘牌的原因,此前有媒体报道称,华龙证券提前申请摘牌可能是为了清理“三类股东”问题。而证监会明确公布了“三类股东”(契约型私募基金、资产管理计划和信托计划)政策执行标准,并提出“三类股东”纳入有效监管和穿透式的信息披露的要求。

    不过,华龙证券有关人士对时代财经表示,公司申请新三板摘牌,跟清理“三类股东”无关,公司不存在“三类股东”的清理问题。

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    新三板券商瞄准A股IPO

    华龙证券是第三家从新三板转战A股上市的券商,也是完成近百亿定增的明星新三板公司。公开资料显示,华龙证券成立于2001年5月,2016年1月正式挂牌新三板。华龙证券于挂牌当年便完成了96.22亿元的定增,成为当年单笔募资金额最高的新三板公司。

    对此,业内人士表示,彼时融资能力不输A股IPO,华龙证券谋求A股IPO或是为了获得持续性的融资能力和更好的流动性,而目前行业监管就是以“净资本”为核心,券商对补充净资本的需求更加迫切,上市是最佳选择。

    华龙证券是一家区域性特征明显的券商,业务开展主要集中在甘肃地区。截至2017年末,华龙证券营业收入达15.93亿元,同比增长16.17%;实现归属于挂牌公司股东的净利润达到6.18亿元,同比增长39.83%。其中,该公司2017年来自甘肃地区的营业收入达到78.72%,较上期增加12.05个百分点。

    华龙证券方面也在2017年报中坦言,该公司存在区域集中风险,券商行业开展经纪业务的主要载体为各证券营业部,截至2017年末,该公司拥有77家营业部,其中38家位于甘肃地区,占到营业部总数的49.35%,存在对于单一地区依赖的风险。

    而去年以来,包括华龙证券在内共有3家新三板券商瞄准A股IPO,目前进度不一。

    据时代财经统计,目前在新三板挂牌的券商共有6家,分别是湘财证券、联讯证券、开源证券、东海证券、华龙证券以及国都证券。而南京证券已于近日成为首家成功转板的新三板券商,同时瞄准A股IPO的新三板券商除了华龙证券,还有湘财证券。

    在上述3家谋求转板的新三板券商中,最早发布接受上市辅导的是南京证券,该公司目前基本完成A股发行程序。此前,在完成新三板摘牌后,南京证券于2018年5月份公告称,该公司收到证监会IPO核准批文,核准其公开发行不超过2.75亿股新股。随后于6月6日发布了发行结果公告,该次A股发行数量为27502万股,发行价格为3.79元/股,全部为新股发行,无老股转让。

    另外,湘财证券则是第二家接受上市辅导的新三板券商,该公司于2017年2月份发布了上市辅导备案提示性公告,辅导期自2017年2月9日开始计算。2018年5月初,湘财证券宣布出于业务发展需要及长期战略发展规划,也拟申请新三板摘牌。

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