证监会集中披露11宗违法案件

2015-10-10 16:23:13

来源: 网稿

3宗内幕交易案件中既有避损型内幕交易，又有获利型内幕交易，均涉及上市公司定向增发股票。

时代周报记者盛潇岚发自上海

9月29日晚，证监会公告称已集中对11宗案件调查审理完毕。目前，上述案件已经进入告知程序。11宗案件中，包括3宗内幕交易案件、4宗操纵证券期货案件、1宗欺诈发行案件、2宗信息披露违法案件和1宗传播虚假信息案。

3宗内幕交易案件中既有避损型内幕交易，又有获利型内幕交易，均涉及上市公司定向增发股票。

其中，吴某海在重庆三峡油漆股份有限公司筹划定向增发股票事项中，与上市公司顾问联络后，随后与刘某军联络，两人的证券交易活动在上述联络发生后明显异常，与内幕信息的形成过程高度吻合，不能作出合理解释。吴某海规避损失51元，刘某军规避损失9.3万元。

赵某松在湖南大康牧业股份有限公司筹划定向增发事项的过程中，与因业务关系存在从多种渠道刺探到内幕信息的人员频繁联系，随后与妻子黄某分别利用相关账户买入该公司股票，不能作出合理解释，分别获利618.17万元和77.98万元。

上述两案，证监会拟对相关人员作出没收违法所得，并处以1倍罚款的行政处罚。

第三宗案件中，吴某、倪某明是一个控制并操作他人证券账户获取收益的团队，吴某与南方风机股份有限公司董事长、实际控制人关系密切，并在上市公司筹划重大资产重组的过程中有电话联系，相关证券交易活动与内幕信息的形成过程高度吻合，不能作出合理解释，证监会拟决定，责令依法处理非法持有的证券，没收吴某、倪某明违法所得39.27万元，并处以78.53万元罚款。其中，对吴某处以54.97万元罚款；对倪某明处以23.56万元罚款。

4宗操纵证券期货市场案件具有三个特点：第一，利用的账户众多，第二，采取了多种操纵方法，第三，动用资金量巨大。

其中，陶某、傅某南控制利用14个期货账户集中资金优势、持仓优势，以及在自己实际控制的账户之间进行胶合板1502期货合约交易，影响期货合约价格，证监会拟决定，没收陶某和傅某南违法所得114万元，并处以2倍罚款。同时，因为两人影响不活跃合约价格的操纵手法，在一定程度上造成了相关合约与现货及邻近合约的偏离，影响了胶合板期货品种价格发现功能的正常发挥，情节较为严重，我会拟对两人分别采取5年期货市场禁止进入的措施。

此外，证监会还公布了大有能源在非公开发行过程中欺诈发行，北大荒和中科云网2家上市公司虚增利润。其中证监会拟对大有能源给予2360万元罚款，拟对义煤集团给予2300万元罚款。对部分责任人给予市场禁入。北大荒和中科云网则被分别处以50万元和40万元的罚款。另公布了一宗传播虚假信息案，陈某使用名为“三一巨人”的新浪微博账号发布了“三一拿到了军工准入证，这是实力的象征，是党和国家的信任”的信息。经查证，陈某所发布该条信息没有事实依据，与事实不符，属于虚假信息。证监会拟责令陈某予以改正，并处以15万元罚款。

证监会表示，此次进入告知程序的案件均较为典型，产生了较为恶劣的市场影响，破坏了公开公平的市场秩序，证监会及时进行查处以督促市场各方严守法律法规，成为守法合规的市场主体。证监会将对内幕交易、操纵证券期货市场、欺诈发行、信息披露违法和编造传播虚假信息的行为持续快速严厉予以打击，推动资本市场稳定健康发展。

（编辑：彭岩锋）