• 内核“阳光化” 中基协上线私募信披定向披露

    时事 > | Time Weekly - 2020-02-14 21:50:27 来源:时代周报
  • 时代周报记者:苏长春

    新冠肺炎疫情防控关键时期,私募基金信息披露备份系统的投资者定向披露功能如期上线。

    2月14日,时代周报记者从中国基金业协会(以下简称“中基协”)获悉,私募基金信披备份系统最新增加资者登录查询端口,这意味着投资者定向披露功能模块正式上线。

    私募基金管理人在信披备份系统完成投资者查询账号维护后,投资者即可通过登录端口查看并评价所购买私募基金的信息披露报告。

    时代周报记者注意到,早在2019年12月2日,中基协就发布了关于私募基金信息披露备份系统定向披露功能上线相关事项的通知,定于2020年2月14日上线。

    “之所以对外发布和正式上线的时间间隔了两个月左右,一方面是考虑给市场一个消化的过程;另一方面,协会也在期间与多家私募机构展开了系统功能测试等工作,在充分听取主流机构的意见、反馈基础上,最终如期推出”,2月14日,中基协一位人士透露。

    该人士补充说,在新冠肺炎疫情防控关键时期,信披备份系统定向披露功能如期上线,是中基协向私募基金管理人和私募基金投资者提供的无接触线上查询私募基金信披情况的重要工具。

    从投资者保护角度方面来说,定向披露功能模块,为投资者做出投资选择和决策提供了更具稳定性且多维度的信息获取渠道,同时,也可校验私募管理人向投资者披露的信息和向监管层报送的信息是否一致,起到为投资者赋能的作用。

    从自律监管方面看,投资者定向披露功能也是协会全面自律管理体系中的一环,将督促私募基金管理人主动加强信息披露备份的及时性、真实性、准确性和完整性,有助于提升私募基金运作的信息披露备份效率和质量。

    释疑一:私募管理人是第一责任主体

    谁是定向披露功能的第一责任主体?

    2月14日,中基协在《私募基金信息披露备份系统定向披露功能常见问题解答》(以下简称《问题解答》)中明确,私募基金管理人为信披备份系统定向披露功能的第一责任主体,负责投资者查询账号日常维护及管理工作,包括投资者查询账号开立、启用、修改和关闭等。

    中基协不对信披报告的内容进行核实和审查,真实性和准确性由私募基金管理人自行负责。

    投资者在系统登录、报告查阅时遇到问题,或对报告存在疑虑,均可通过系统中私募基金管理人留存的联系方式或系统内嵌的评价渠道与私募基金管理人沟通。

    《问题解答》中指出,为保护投资者数据不因偶然或恶意原因遭到破坏、更改或泄露,信披备份系统对定向披露模块投资者信息进行了脱敏处理。私募基金管理人首次维护投资者查询账号后,无法再直接通过系统查询除投资者账号外的其他投资者身份信息和通讯信息。

    释疑二:投资者查询账号有唯一性

    投资者系统登录所需账号和密码如何获取呢?

    《问题解答》指出,私募基金管理人在信披备份系统中完成投资者查询账号信息维护后,系统将自动发送私募基金管理人登记编码、投资者账号、初始密码及登录链接等信息,投资者可及时登录留存的邮箱查看。

    需要注意的是,查看不同私募基金管理人管理的私募基金信息披露报告时,应分别使用相应私募基金管理人的登记编码、投资者账号和密码进行登录。

    关于投资者可查阅的信披报告范围,《问题解答》表示,若投资者是在相关私募基金备案时已被列入投资者名录的,可查看该私募基金自备案以来的全部信息披露报告。

    若是备案后申购的,可查看申购时点所处季度末的信披报告及之后的全部报告。

    释疑三:发现违法违规行为可投诉

    若投资者在信披备份系统中查看到的报告数据与私募基金管理人通过其他方式或渠道披露的信息不一致时,应如何处理?

    中基协表示,这种情况下,投资者可通过信披报告的评价页面点击“不一致”,并在评价说明中列明具体原因。

    若发现私募基金管理人存在违法违规情况,则可通过“私募基金管理人公示平台 ”点击该管理人公示信息页面中的“投诉”按钮,在线填写并提交投诉信息;或将投诉相关文件邮寄或现场提交至中基协。


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