与徐翔齐名的牛散舒逸民吃数千万罚单 割韭菜手法曝光

时代周报记者：吴平

能在股市上长期生存下来并且赚钱，“牛散”都有着自己独特的盈利模式，比如万科的个人股东刘元生，凭借超常的耐心长期持有万科近30年；还有的“牛散”，擅长捕捉重组消息。

最近登上媒体头条的知名“牛散”舒逸民走的是另一条路。舒逸民被称之为“涨停板敢死队”三剑客之一，与徐翔齐名。

依靠打板这一招，舒逸民在市场上反复操作十多年。他究竟是怎样施展独门技巧在股市上赚钱并割“韭菜”的？又是怎样一笔亏掉1700万元的？

证监会不久前公布了对舒逸民的行政处罚决定书，其中详细披露了舒逸民的操作模式。

“舒逸民的这种模式，是一种老套路了，从十多年前就有，之所以成为证监会重点打击的对象，是因为存在忽悠散户、割韭菜的情况。证监会通过这样的监管方式，敲打不法分子。”深圳钛信资本运营合伙人陈旭对时代周报记者说。

打板一招鲜 吃遍天

2015年2月，市场对于次新股的爆炒正处于火热阶段。“那个时候已进入牛市的第二阶段，散户被广泛吸引到场内。一方面，散户喜新厌旧，认为次新股里面筹码结构干净，没有老股东减持的问题；另一方面，次新股流通盘少，也容易被资金操纵，用暴涨吸引散户，然后便利地割‘韭菜’。”深圳某私募基金经理刘弘（化名）对时代周报记者说。

次新股浩丰科技恰好就在这时，被舒逸民选中了。

浩丰科技2015年1月22日上市，作为次新股，毫无悬念地收获了11连板，当年2月6日开始短暂回调，2月10日，股价触底，第二天从低谷小幅回升，态势已经很明显。

在这个微妙时刻，所有人都在犹豫和观察，如果能有个催化因素出现，平衡很容易就能被打破，股价能从下跌立即转变为继续上涨。舒逸民精准地出击了。

根据证监会行政处罚决定书的披露，2015年2月12日上午9：50到9:55左右，舒逸民操纵手中的账户组，下了5笔买单，其中4笔是以高于当时市场成交价的价格申报，使股价上涨4.16%；9:55分之后，该股持续涨停，此后到收盘，舒逸民又申报了12笔买单。

也就是说，在2015年2月12日早晨，开盘没多久，舒逸民就出手了。他的第一步就是用大量买单，把股价冲击涨停；在9点50分之后到5分钟内，总计用1700多万元的资金，下单了17.45万股的5笔买单；随即，股价涨停。为了封住涨停，舒逸民继续下单，到当天收盘，总计用1.2亿元左右的资金，下了12笔买单总计110万股。

“这种模式并不复杂，无非就是快、准、狠，短时间集中优势兵力，突然出击。”刘弘表示。

根据证监会的披露，第一笔1700万元的资金，在5分钟之内集中买入，占到了同时段成交量的34%。此后封涨停阶段，舒逸民又动用了1.2亿元资金，占到了同时段成交量的100%。翌日，舒逸民开盘前就匆匆申报卖出。根据证监会的数据，2015年2月13日开盘前到9:24分到9:52分左右，舒逸民到账户组申报了43万股的卖单，成交了32万股。当时的股价延续了上涨的惯性，比前一天收盘上涨4%左右。而舒逸民前一天累计买到的股票总计为60.8万股左右，在2月13日开盘的半小时之内，卖掉了一半左右。

随后，舒逸民故技重施，再次重复了前一天的操作。在2月13日上午10点半左右，在涨停价用大笔资金申报买入，把股价冲击到涨停，并持续到收盘，此次总计动用的资金为1.3亿元左右。

在下一个交易日的开盘半小时之内，舒逸民果断卖出，圆满地完成了一次打板操作。

“实际上是利用资金优势忽悠散户。舒逸民利用资金优势把股价冲击涨停之后，在下一个交易日，股价通常会有继续上涨的惯性，舒逸民就顺势卖出股票。市场瞬息万变，也不知道惯性能持续多久，也许会变得更强，但也有可能变得更弱，舒逸民纪律性很强，不受情绪干扰，每次都是开盘直接卖掉。”刘弘对时代周报记者分析称。

证监会披露，在2015年到2016年间，舒逸民用类似的操作模式，通过交易浩丰科技、南华仪器、中飞股份，总计赚取约2293万元。

折戟山河药辅 亏掉1700万

虽然大部分时候都能成功，但舒逸民的打板模式也有翻船的时候。

“舒逸民利用资金优势冲击股价，前提是没有对手大量卖出，如果在集中资金买入的时候，突然碰到集中卖出的，就完蛋了。”刘弘对时代周报记者说。

2015年7月，舒逸民在操作山河药辅的时候，就碰到了这种情况。

山河药辅也是次新股，于2015年5月上市，此后连续涨停，直到当年6月股灾发生，它的股价才开始回调，并在7月初触底反弹。

舒逸民选择出击的时间点是当年7月23日，山河药辅的股价已走出低谷，表现出一种反弹的态势。与2015年2月的浩丰科技一样，似乎只要一点点力量就能打破平衡。

2015年7月23日、24日，舒逸民连续两天集中资金申报买入山河药辅，公司股价连续两天涨停。根据证监会披露的数据计算，这两天，舒逸民动用了2亿元左右的资金，申报买入。

按照舒逸民的套路，本应该在随后的交易日开盘卖出。

但出乎意料的是，下一个交易日，该股开盘为下跌2.17%，纪律性很强的舒逸民，却没有像往常那样开盘卖出。到了下午，股票继续下跌，舒逸民终于选择在下午2点30前后，卖出部分股票。

股价下跌如山倒，接下来的交易日，山河药辅开盘即跌停，舒逸民在当天上午开盘前就申报了卖单，大规模抛售手中股票。

根据证监会的数据，在这次操作中，舒逸民总计亏损1739万元。按照2亿元的本金计算，亏损幅度为10%。

“当时处于股灾期间，市场恐慌情绪太重。舒逸民这次操作相当于给人抬轿子了，偷鸡不成蚀把米。”刘弘分析说。

无论怎样，舒逸民如今还是得到了应有的惩罚。根据证监会的行政处罚决定书，证监会对舒逸民操纵浩丰科技、南华仪器、中飞股份的行为，没收其非法所得2293万元左右，并处以2293万元的罚款；对于舒逸民操纵山河药辅的行为，处以100万元的罚款。

“许多年以来，监管始终处于不断调试的过程中，在动态中不断寻找平衡和定位。无论如何，监管的整体目标没有变，就是市场化、法治化。”中国人民大学重阳金融研究院客座研究员万喆对时代周报记者说。

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