• 刘明月陷被查传言 业绩远逊老班底

    金融 > | Time Weekly - 2016-12-13 01:34:21
  • [摘要] 天天基金网数据显示,中欧明睿新起点今年以来跌去25.69%,在同类1324只基金中排名1259位。中欧精选定期开放混合今年以来跌去26.11%,在同类1324只基金中排名1265位。

    时代周报记者 袁方晨 发自上海

    公募大佬刘明月被推向风口浪尖。

    12月3日,中欧基金连发4则基金经理变更公告,宣布刘明月于12月1日卸任旗下四只基金的基金经理之位。随后,市场又传出刘明月遭证监会调查的消息,给中欧基金的这一变更找到一个可能的理由。

    不过,中欧基金市场部人士对时代周报记者表示,一切以公告为准,外界的传闻公司并不清楚。

    翻查刘明月在中欧基金的业绩,并不出众已是一个相对正面的评价。另一个事实是,如今帮助中欧撑起业绩这片天的,仍是魏博、周蔚文等“老班底”。

    卸任基金经理

    根据中欧基金公告,刘明月此次卸任的基金经理涉及中欧睿尚、中欧明睿新常态、中欧精选、中欧明睿新起点等四只基金,而卸任原因均为“公司安排”,而非常见的“个人原因”,并在“转任本公司其他工作岗位的说明”中,显示的是“普通员工”。

    “同时因公司安排原因,卸任四只基金的基金经理,并非寻常,这意味着背后已有事情在发酵。”一位沪上大型基金公司中层对时代周报记者说,市场上的传言并非空穴来风,因为前几年基金经理老鼠仓事件接连发生,在媒体的集中报道下,对市场产生了一定影响,曾有前五大基金公司的高层以此为由,请证监会不再披露涉事基金经理的名字和所供职的基金公司,所以这方面的相关信息目前流出较少。“但这并不代表证监会没有动作,据我所知,仍不断有基金经理被调查。”

    据时代周报记者了解,证监会对基金经理展开调查的原因主要存在两种情况,一种是因为举报,另一种则是通过大数据的比对而找到可疑的交易记录。“证监会展开调查时,会先与基金公司的高层谈话,高层是较早的知情人。”上述基金公司中层对时代周报记者表示。

    有一个常见的套路:在基金经理被调查曝光之前,基金公司往往会让其卸任基金经理职务。

    自率先尝试股权改制及事业部制改革以来,中欧基金迅速崛起。改制前,中欧基金不过是百亿规模的小型基金公司,然而改制不过两年,其资产管理规模就超过千亿级别,品牌形象迅速崛起,大批投资精英竞相投奔。

    不过,刘明月加盟中欧基金之后,业绩大起大落,这位“投资大佬”的表现反而远远不如已在中欧基金供职多年的周蔚文、魏博。

    据时代周报记者了解,刘明月的投资风格比较激进,长期高仓位运作,偏好成长股投资。从今年三季度末的持仓来看,中欧明睿新常态混合、中欧明睿新起点混合、中欧精选定期开放混合的股票仓位分别达到92.67%、92.21%和89.07%。

    天天基金网数据显示,中欧明睿新起点今年以来跌去25.69%,在同类1324只基金中排名1259位。中欧精选定期开放混合今年以来跌去26.11%,在同类1324只基金中排名1265位。

    谁曾全身而退?

    在公募基金业,被调查的基金经理鲜有能够全身而退的,但也不是完全没有先例。

    基金经理涉及一些比较敏感的事宜,均有一个调查取证的过程。回顾证监会执法的历史,可以发现监管部门对于此类事件的态度颇为谨慎,曾被约谈的基金经理为数不少,但因为无论是监管部门还是当事人均不会披露,基本不会造成太大的风波,而被立案调查的多数不能自证清白。

    不过,凡事都有例外,华宝兴业基金经理郭鹏飞可能是目前公开披露的唯一一例被证监会立案调查之后,全身而退的基金经理。

    2013年6月28日,华宝兴业接到证监会上海稽查局调查通知书,内容显示证监会决定对华宝兴业所管理的新兴产业基金在交易盛运股份中涉嫌违反《证券法》的有关行为进行立案调查。

    2013年上半年,盛运股份涨幅超过80%,随后传出盛运股份董秘刘玉斌因涉嫌泄露内幕信息被调查。上市公司公告显示,刘玉斌被调查所涉及的事项发生在2011年。

    2010年10月开始,盛运股份3个月时间实现翻倍;经过2011年1月份的短暂调整后,当年2月份股价再度强势反弹,其间涨幅超过30%。而在公司“10转10”的分配预案披露期2月16日,股价随之见顶并一度大跌。市场质疑部分机构可能提前获得消息。

    当年一季报显示,华宝兴业新兴产业和多策略基金首次进入盛运股份前十大流通股东行列。

    在被调查之时,郭鹏飞可谓基金经理中的“当红炸子鸡”。数据显示,在协助证监会调查之前,郭鹏飞管理的华宝兴业新兴产业基金在2013年上半年,以33.25%的收益率排名可比普通股票型基金业绩榜单的第二名。

    值得注意的是,郭鹏飞被调查之后,基金公司并没有像以往一样急急撇清与基金经理的关系。在暂停基金经理职务协助证监会调查的一年多时间里,一直在华宝兴业基金公司上班,并于2014年6月份任公司投资副总监,主要负责整个投研大部门的研究和管理工作。

    8月27日,华宝兴业收到中国证监会结案通知书。结案通知书称,经审理,华宝兴业基金公司内幕交易安徽盛运机械股份有限公司股票的涉案违法事实不成立,证监会决定本案结案。

    华宝兴业次日发公告称,决定即日起恢复郭鹏飞的华宝兴业新兴产业股票基金和华宝兴业宝康灵活配置基金的基金经理职务。

    算不清的旧账

    对于曾经有过违规行为的基金经理,离职是否代表安全着陆?显然在金融行业不存在这一规律。

    据《中国基金报》报道,刘明月被调查一事涉及的正是其在广发基金时所掌管的基金。监管部门在大数据排查中发现,刘明月管理的广发新经济混合和广发广发聚优灵活配置混合在建仓期间有多只重仓股票与外部账户有趋同重合,被疑泄露内幕交易信息,而刘明月被调查时间段也主要集中在2011-2013年间的股票交易上。

    伴随着执法的趋于严厉,越来越多的旧账被翻出来。譬如,部分引发业界较多关注的明星基金经理被调查事件,东窗事发之时,当事人皆已从涉案基金公司离职。

    以影响颇大的“李旭利案”为例,李旭利被调查之时,已经从交银施罗德离职,成为了阳光私募重阳投资的合伙人。

    证监会认定李旭利的行为违反了原《基金法》,因此取消了李旭利的基金从业资格,并认定其终身市场禁入。

    无独有偶,李旭利的前同事,时任交银施罗德基金经理的郑拓也因“老鼠仓”被证监会取消了基金从业资格,并被判终身市场禁入。郑拓曾利用未公开信息买卖11只股票,获利1242万余元,而他被调查之时,已经从交银施罗德离职,创办了阳光私募好望角。

    而沪上基金行业首名因涉及“老鼠仓”而获刑的基金经理许春茂,所涉及的“老鼠仓”发生在2009年2月28日至4月15日在光大保德信任职期间。

    资料显示,2010年4月,许春茂跳槽至中欧基金拟任副总经理,由于上海市证监局的调查并没有正式任职,7月份提出辞职,并于9月30日正式离职。2011年4月18日,许春茂主动到中国证监会上海稽查局接受调查。

    伴随着基金业违法违规案件的逐渐披露,在人才流动频繁的激进行业,对于基金经理的入职审查,也会成为基金公司的一大挑战。

    香港有家叫惠理的基金公司,其掌舵人谢清海就要求员工签署一份名为“我的承诺”的承诺书,并且装裱好放到办公桌电脑前面,时刻提醒员工必须贯彻惠理的核心价值并且照章办事。

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