• 刘士余广东调研风向 监管风暴常态化

    财经 > | Time Weekly - 2016-04-26 00:57:38
  • [摘要] 在很多市场人士看来,刘士余调研重大的意义或许不是他说了什么,而是到了广东,这本身就与深港通密切相关。刘士余在两会记者会上就明确表示,“深港通”今年“肯定通”。

    时代周报记者 曾令俊 实习生林思雨 发自广州

    履新已过两月,但新任证监会主席刘士余的一言一行,依旧牵动着千万股民的心。

    4月中旬,刘士余来到阴雨连绵的深圳、广州,面对同样阴晴不定的股市,刘士余在深圳召开了与机构的首次座谈会,共有6家证券公司和2家基金公司的负责人参加了座谈会。刘士余在会上强调,机构要稳健经营,规范管理。时代周报记者多方证实,参与的机构负责人均为总裁级别的高管。时代周报记者联系了某参会机构的总裁,但其表示不方便透露更多的消息。

    “这番话不是随便说的,这与他(刘士余)上任后,强化监管密不可分。”深圳某券商人士对时代周报记者说。自刘士余赴任后,监管从严的趋势越发明显。时代周报记者从证监会官网上梳理,从去年市场大跌以来,证监会在查处力度上有加大的趋势,对案件作出处罚已成为常态。4月15日,在座谈会召开前,证监会刚刚公布了对两个案件的行政处罚,一个是内幕交易,一个是信息披露。

    “强化监管在各个方面的趋势都非常明显,现在监管的严格性与以前不可同日而语,很多原来的一些规定方向现在都要严格执行。”4月22日,北京某券商中层对时代周报记者称。事实上,在刘士余召开座谈会的前两天,证监会对两个案件作了行政处罚,一个是内幕交易,一个是信息披露,还公布了机构年检专向检查情况。

    在很多市场人士看来,刘士余调研重大的意义或许不是他说了什么,而是到了广东,这本身就与深港通密切相关。刘士余在两会记者会上就明确表示,“深港通”今年“肯定通”。“这次调研应该与深港通有一定的关系。”上述券商人士说,“刘士余来广东调研无疑有一定意义,深港通确实渐行渐近,不管是广东政府的高层,还是香港的、深圳的、深交所的高层领导,都展现出来非常大的推动热情。”

    监管全面趋严

    上任两月来,刘士余依旧低调无比。据时代周报记者梳理,在这两个多月的时间里,刘士余见诸报端的次数并不多,两会期间参加记者问答会、3月20日会见到访的国际货币基金组织总裁拉加德、4月中旬赴广东调研以及4月18日出席证监会党校开班仪式。上述券商人士对时代周报记者说,“从上任两个月的情况看,他(刘士余)没有太大的动静,暂时还没有明确的主张,应该是在埋头做事。”

    据证监会发布的消息,4月16日,刘士余在深圳还召开了部分机构座谈会,就促进资本市场健康发展听取市场人士的意见和建议。共有6家证券公司和2家基金公司的负责人参加了座谈会。

    有报道称,6家证劵公司是招商证券、国信证券、中信证券、广发证券、安信证券和平安证券;2家基金公司分别是南方基金、博时基金。时代周报记者从上述多个机构证实了这个消息的真实性,且参与的机构负责人均为总裁级别的高管。

    据证监会发布的信息,在与参会机构代表交流中,刘士余表示,近年来,证券基金行业坚持市场与法制导向,服务能力与市场竞争力持续提升。作为资本市场重要的参与主体,证券公司、基金公司等机构要稳健经营,规范管理,提升内控水平,培育公司文化,打造百年老店。

    上述券商人士对时代周报记者说,在资本市场里,中介机构不规范的事情早已有之,“老鼠仓”的事件时常出现,防火墙经常被穿透,这在去年的“股灾”里面已经有了体现,所以才会提出中介机构要规范管理稳健经营。“监管的力度才会不停地加大。”

    浙商证券一位资管人士此前对时代周报记者表示:“因为刘士余是央行监管工作出身,执行过很多重要的金融改革,下一步的证券市场监管可能会升级。”公开资料显示,刘士余是一位“老央行”,之前长期负责金融监管工作。在央行的职业生涯中,刘士余亲历了央行分拆、金融机构重组、国有商业银行改革重组上市、农村金融改革、互联网金融兴起等诸多重要金融改革事件。市场分析人士表示,之前证监会严查违法违规行为,常会被市场冠以“监管风暴”的名头,而这样的“监管风暴”在刘士余上台之后估计很有可能变成今后的常态。刘士余的监管思路很明确:依法监管,从严监管,全面监管,只有监管才能保证改革的措施顺利实施。刘士余上任后的公开发声,也特别强调“监管”两个字,也是与一段时间以来证监会强化监管的思路一脉相承,而且有更进一步的意思。

    用监管保护投资者

    监管趋严处处都有体现。3月21日,证券市场传出了一个业界认为堪称“重磅”的消息,上海证券交易所宣布,*ST博元股票正式终止上市。公司已于3月29日进入退市整理期,30个交易日后将被摘牌。

    *ST博元是中国证监会2014年实施《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》后,证券市场首家因触及重大信息披露违法情形被终止上市的公司。时代周报记者从证监会官网上梳理,从去年市场大跌以来,证监会在查处力度上有加大的趋势。4月22日,证监会更是一连发布了六宗案件的行政处罚公告。

    这一点在新三板上体现得尤为明显。有消息称,证监会非上市公众公司监管部近日召集证券公司进行座谈,重申新三板执行投资者适当性的重要性,进一步明确新三板投资者的准入门槛,并要求证券公司对所有开通新三板合格投资者权限的账户进行自查。“2016年是新三板监管元年。”联讯证券研究院首席研究员付立春告诉时代周报记者,股转系统2016年监管趋严很明显,以前新三板挂牌标准比较低,对企业的要求宽泛,但现在很明确提出监管要从股转的标准、企业信息披露的标准以及券商持续督导这三个角度衡量。“之前一个标准,现在三个,而且更加明确了”。

    刮起监管风暴,这与刘士余多次强调的保护投资者利益一脉相承。“加强市场监管也是为了规范市场运作,减少市场一些违法违规行为,有利于保护中小投资者利益,用更好的方法引导市场朝市场化的方向发展。”前海开源基金执行总经理杨德龙对时代周报记者说道。

    今年全国“两会”期间刘士余每次亮相,几乎都提到了投资者保护。3月5日,刘士余在参与湖南代表团全体会议时首度开腔,表示“将尽自己所能,忠于中华人民共和国法律,保护股民合法权益。”3月12日,在“三会”联合记者会上,刘士余就注册制、证金退出、熔断机制等问题时,都特别强调要保护中小投资者的合法权益。刘士余特别强调指出,只有保护好中小投资者的权益,才能促进中国资本市场稳健发展。在深圳与机构的座谈会上,刘士余也要求,各市场机构要恪尽职守,切实履行诚实信用、勤勉尽责的法定义务,把保护投资者合法权益放在更加重要的位置,为资本市场的健康发展作出应有的贡献。

    深圳某基金公司高层对时代周报记者称,强调保护中小投资者的利益,对市场来说就要有更规范的管理,防止市场大起大落,给投资者提供一个良好的投资市场。“刘士余的讲话也向市场释放出积极的信号,因为只有一个繁荣稳健的资本市场 、一个规范的市场制度,投资者利益才能得到最大的保护。同时也要打击一些违法违规行为,防止损害投资者利益的一些行动。”

    深港通开通在即

    刘士余赴广东调研,在很多市场人士看来,这与深港通密切相关。深港通估计下半年能够落地,对资本市场来说,加快资金双向流动,对深圳市场那些具备国际竞争优势的个股将是非常大的利好。

    据南方日报报道,广东省省长朱小丹在广州会见中国证监会主席刘士余时表示,希望证监会在“十三五”时期进一步加强对广东多层次资本市场体系建设的指导与帮助;共同争取在广东建立碳排放交易期货市场,加快推进“深港通”前期工作,探索发展合资证券公司,支持广东的区域股权交易中心与全国市场对接。

    刘士余则充分肯定广东在建设多层次资本市场体系上取得的成效。他表示,中国证监会将一如既往地支持广东建设多层次资本市场体系,促进资本市场持续健康平稳发展。

    刘士余调研广东刚结束,4月20日就有消息称,官方正在考虑正式宣布批准深港通的时间点。目前可供选择的时间点包括:在5月份中共中央政治局常委、全国人大常委会委员长张德江访港之前;在MSCI于6月份作出是否将A股纳入其指数的决定之前;在香港回归纪念日(即7月1日)之前。

    事实上对于深港通,港交所一直在跟进。港交所在2016-2018年的三年战略规划中就提出了丰富沪港通、推出深港通及新股通。香港特别行政区行政长官梁振英4月20日在出席一个论坛致辞时就表示,港府正积极筹办深港通的准备工作,以便商讨完成后尽快推行。同日,港交所行政总裁李小加被问及深港通开通时间时表示:“今天还在等待”,但已把从前做的工作重新理顺一遍,准备工作亦做得“愈来愈细”。而在4月初时,李小加就曾表示,港交所方面关于“深港通”的技术准备已就绪,等待中央公布推出时间后,需要三至四个月时间进行市场演习后便可以推出。此前瑞银在研究报告中指出,预计深港通的细节将于今年第二季度公布,下半年将正式实施。

    武汉科技大学金融证券研究所所长董登新对时代周报记者表示,希望深港通在开发标的上更加开放,如果只开放大蓝筹,还是会复制沪港通的模式。在沪港通的基础上,深港通应有所突破,尤其在交易产品和交易制度方面,会有新的跨越,这是值得期待的。

相关文章: 更多关于刘士余 证监会主席 的报道

  • ·刘士余广东调研风向 监管风暴常态化(2016-04-26)
  • 时代周报记者注意到,十八大以来,李克强总理已经前后9次召开了经济形势座谈会,“创新”是出现最高频的词汇,2014年之后更是每次都提及了创新。

    在经历了火热的招商扩张之后,韩束自称已拥有10万人的微商代理团队。

    马云背后的“女神”终于走上前台,这位叫彭蕾的女人手上握有马云真正的王牌——她执掌阿里巴巴庞大的金融帝国浙江蚂蚁小微金融服务集团。

    2016年1月14-15日,广东省委十一届六次全会召开。中央政治局委员、广东省委书记胡春华主持第一次全体会议并代表省委常委会作工作报告,2015年主要目标任务顺利完成,标志着“十二五”收官

    “互联网大潮下,人们在保障模式的选择上更加多样性。”上海仲托网络科技有限公司CEO乔克开门见山表示道。

    习惯了晒自拍、晒包包、晒幸福,你知道还有一种晒藏书的新玩法吗?

    南方出版传媒股份有限公司、时代周报主办的2016“影响力•中国”春季峰会上,来自学界、业界和企业界的代表进行了思想的碰撞。

    从2009-2014年,来自中国的几十个学术会议的9000多篇会议论文被IEEE学术文献数据库撤稿。