中信、海通、国信三券商再度因两融业务违规被查
2015-12-01 17:10:42
来源: 网稿
时代周报记者盛潇岚 发自上海
11月26日，中信、海通、国信三家券商同时接到证监会《调查通知书》。11月29日，三家券商先后发布公告，解释了被立案调查的原因，均为在开展融资融券业务中涉嫌违规。
中信证券公告显示，11月26日，公司收到证监会调查通知书。经核实，本次调查的范围是本公司在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。海通证券、国信证券的公告内容也与中信证券基本一致。
值得一提的是，三家券商均不是首次因两融业务违规被点名。今年初，中信证券和海通证券因两融业务违规，被暂停新开两融信用账户三个月。而在今年2月份证监会对46家券商融资类业务现场检查中，国信证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，违规情节较重，对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。
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