一周金融观察

2013-08-22 00:44:13

来源: 时代周报

央行牵头金融监管协调联席会议制度

8月20日，国务院批复同意人民银行牵头建立金融监管协调部际联席会议制度，联席会议由人民银行牵头，成员单位包括银监会、证监会、保监会、外汇局，必要时可邀请发改委、财政部等有关部门参加。

值得关注的是，金融监管协调部际联席会议第一次以制度化的形式固定下来，央行行长担任召集人，各成员单位主要负责人为组成人员。联席会议办公室设在央行，承担金融监管协调日常工作。

上交所允资管份额转让

上交所于8月19日下发《关于为资产管理计划份额提供转让服务的通知》，通知称上交所将为资产管理计划份额转让提供服务。通知规定，证券公司、基金管理公司及其专门从事资管业务的子公司，可申请将其资管计划份额通过交易所向其他投资者转让。

这意味着，相关资管计划将因转让服务的启动而获得更好流动性。“对券商资管和基金绝对是利好。”北京券商资管人士表示，“资管有了二级市场，银行也有了新通道。”另外，值得一提的是，该转让系统的开启，亦或为银行理财项下的非标债权向标准化“变身”提供出路。

美对冲基金巨头遭SEC重罚

美国时间8月19日，SEC表示，Falcone及其对冲基金Harbinger Capital Partners已达成协议，Falcone须退回约651万美元不当利得，支付约101万美元预估利息及400万美元罚款，Harbinger则须支付650万美元罚款，此外，Falcone同意5年内被禁止从事证券业的处罚。

美国证监会指责Falcone涉及三项违规行为—不恰当占用基金资产1.13亿美元用于支付个人税款、私下满足部分客户赎回资金要求以及对一家加拿大制造业公司的债券进行违法卖空逼仓。

高盛现乌龙交易损失达1亿美元

8月中旬，因为错误的订单造成多个期权交易市场交易活动受严重影响的高盛集团，可能因此蒙受至多1亿美元的损失。

据了解，纽约泛欧证券交易所、芝加哥期权交易所和纳斯达克OMX集团日前分别宣布将会对部分交易进行评估，引发这些有问题的期权交易的机构已经被确定是高盛集团。如果这些交易不被取消，高盛集团可能会有1亿美元的交易损失。

消息指出，高盛集团通常用于处理客户利益需求的计算机系统出现了问题，将这些来自客户的需求表当作订单发送给了交易所。部分订单以默认价格发出，和当时的市场价格有很大不同。消息人士表示，高盛集团将会对出现错误的系统进行评估。

西南证券经纪业务变阵

8月20日，西南证券发布公告称，重庆监管局核准西南证券在重庆市江津区等10个区县、北京市、天津市、宁夏自治区、云南、福建省等地设立证券营业部。“这17家营业部均为C型营业部，筹建成本相对低廉，我们希望这些营业部能在一年内实现盈利。”西南证券副总裁王宜四称。

事实上，自2013年3月证监会放宽营业部设立的区域和数量后，国内券商开始密集性设立C型营业部，而在证券行业佣金率受到猛烈冲击的同时，一些券商的经纪业务部门正在努力把“资本中介业务”培育成一个新的盈利增长点。

王亚伟概念股三季度浮盈2200万

继兰州黄河、安彩高科之后，戴维医疗成为王亚伟的“新欢”，截止8月21日，二季度末已现身的王亚伟概念股达7只，并且这些概念股大多近来涨势喜人，王亚伟仅三季度账面浮盈或已至2000万以上。而日前公布年报的英特集团、长城集团、中际装备、铁龙物流4家公司的前十大流通股股东名单上已不见王亚伟的身影。

招行受让招商基金21.6%股权获批

8月20日，招商银行公告称，招行已于近日收到中国证监会《关于核准招商基金管理有限公司变更股权的批复》（证监许可[2013]1074号），招行获准受让荷兰投资公司（ING Asset Management B.V.）持有的招商基金管理有限公司21.6%的股权，受让后招行合计持有招商基金55%的股权。

招行称，将根据批复的要求，协助招商基金按规定及时办理工商变更登记等相关事宜，完善该公司治理结构，维护该公司及基金份额持有人的合法权益。此前，该事项已得到银监会的批复。

（整理潘奋图）