• 长城系 “老鼠仓”调查

    金融 > | Time Weekly - 2009-11-12 01:02:41
  • 涂强依然戴着金丝眼镜,短发,身处风暴中心的他,平静的脸上看不出任何迹象。每天仍准时到位于深圳福田嘉里建设广场第一座21层的公司总部“正常上班”,交待工作。

    不惑之年的他没有想到,自己可能会以这样一种方式告别基金生涯。115日晚,深圳证监局发布公告称,景顺长城原基金经理涂强,长城基金管理有限公司(下称“长城基金”)原基金经理韩刚、刘海三人,初步发现三人利用非公开信息进行股票操作,涉案账户的金额从几十万元到几百万元不等。目前证监会已经立案稽查。

    “这三人不过是冰山一角。”数位深圳的基金公司高层评价说。时代周报记者获悉的最新消息称,证监会对老鼠仓的打击力度将加强,严打风暴将进一步升级,可能会扩展到全国范围。

    就在10天前的1026全国基金行业联席会上,证监会主席尚福林表示,下一步基金监管将重点强化公司合规管理,保护投资者合法权益,任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送三条底线。

    巧合的是,遥相呼应,大洋彼岸的美国华尔街,日前亦再爆出高达4000万美元的基金内幕交易巨案,牵涉到越来越多的金融机构和著名企业。

    基金监管风暴

    “没有证监会的许可,目前什么事情都不能透露,尤其是不能接受媒体采访。”119,深圳证监局副局长熊国森在手机里对时代周报记者语气决绝地说。而负责这次稽查工作的深圳证监局局长助理霍达,截至记者发稿,电话则一直无法接通。

    风暴始于仲夏。819,深圳证监局悄然掀起检查风暴。两天时间内,证监局共检查了辖区内14家基金公司。和此前例行检查调看公司监控系统不同的是,这次检查重点是各基金公司基金经理和投研人员的个人电脑。“突击检查调查非常细致,投研部门所有的电脑,都查了个遍,有的基金经理的电脑硬盘被检查人员带走。”长城基金的一位内部人士对时代周报记者表示。

    一些明显的违规之处得以显现—景顺长城原基金经理涂强,长城基金原基金经理韩刚、刘海的笔记本电脑存在券商交易行情软件,同时在交易界面上保存资金账号。鉴于案件线索明显,深圳证监局检查人员当场对其相关证据进行了留存,并于两天后立即启动稽查提前介入程序。目前初步查明,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。现正在进一步稽查之中。

    “我不负责这个事情,具体情况无可奉告。”长城基金副总经理汪钦1111在电话中对时代周报记者表示。截至记者发稿,长城基金督察长兼监察稽核部总经理彭洪波的电话,一直无人接听。

    916,在案件基本事实清晰后,深圳证监局决定对涂强、韩刚和刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票进行立案稽查。目前案件调查还在进行之中。91922日,景顺长城和长城基金分别发布公告,涂强、韩刚和刘海均因“个人原因”,不再担任基金经理。

    “深圳证监局的突袭行动是在证监会授意下进行的,属于正常的监管范围。后在舆论压力和媒体跟进的情况下,监管部门决定公开情况。”一位接近监管层的知情人士对时代周报记者透露说。突袭行动的直接源头,就是今年4月爆发的融通基金“老鼠仓”案。

    619,深圳证监局局长张云东在辖区的基金监管工作会议上言辞激愤,明确表示若出现利益输送、基金经理建“老鼠仓”等严重违法违规事件,除惩罚当事人,将实行“连坐”,追究公司董事长、总经理等主要领导的责任,并对基金公司进行相应处罚。

    彻查“老鼠仓”,已在证监会上下达成共识。1026,证监会主席尚福林亦在第32次基金业联席会上提出,基金公司应该强化合规管理,坚决不能触犯“老鼠仓”、非公平交易、利益输送三条底线。

    为何是长城系?

    “基金经理炒股在业内可谓是几乎公开的秘密。”一位深圳的基金公司高层对时代周报记者表示,大概估算起码也有8成左右。此次被调查的三人只能说是“小老鼠”。公开信息显示,在这次突袭检查后,深圳基金业内基金经理离职的还有数人。“虽说问题可能比较普遍,为何这次被抓住的全是长城系?应该也有公司内部管理上的问题。”

    根据景顺长城和长城基金的公开资料显示,其大股东均是长城证券。景顺长城是中美合资第一家基金公司,成立于2003612,其中美国景顺集团和长城证券各持有49%的公司股份。景顺长城的高官,数位都有长城证券的背景。长城证券于199511月在深圳成立。公司现注册资本20.67亿元。

    其中,徐英曾任长城证券总裁、董事长。2003年担任景顺长城董事长。督察长刘焕喜,曾为长城证券研发中心研究员、行政部副总经理。副总经理吴建军,曾为长城证券机构管理部总经理、公司总裁助理。

    而成立于20011227的长城基金,同样由长城证券发起成立。董事长杨光裕,总经理关林戈。公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理韩浩,机构理财部总经理孙良等,都曾供职于长城证券。

    “这并不能说明什么,也可能只是巧合。”景顺长城的一位内部人士对时代周报记者说。涂强亦曾任职于长城证券,20053月加入景顺长城基金公司,在2009317919担任景顺长城鼎益基金经理期间,业绩在业内属于中等,净值增长0.238元,涨幅30.01%

    “涂强为人还是很低调和可靠的,出事我们都很意外。”上述内部人士称,他投资布局多选大盘蓝筹股,此次是借用其配偶的账户在炒作股票。就在一个月前,涂强在景顺长城还获得“最佳投研团队”奖项。“韩刚、刘海二人也都属于低调用功型的人,并不张扬。”长城基金内部的一位员工称。

    “此次被查的不止这三个人,他们可能是没有足够的背景,才被供认出来。”一位知情的深圳基金公司高层对时代周报记者透露说。涂强、韩刚、刘海等人此次受到业界额外关注,是因为和此前案例不同,当事人可能面临刑事责任追究。

    彻查“老鼠仓”

    “老鼠仓是中国官商勾结的重要途径,也中国股市存在的最大理由和顽疾。”一位券商高管在接受时代周报记者采访时,言辞颇为激烈。

    “老鼠仓”,是指庄家用公有资金拉升股价之前,先用自己个人或者亲友的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后,个人或者关系仓位率先卖出获利的行为。接近监管层的一位内部人士分析称,监管层这一轮启动对于基金“老鼠仓”的打击行动,主要原因,可能与证监会基金部的人事变动有关。

    20093月初,原证监会风险处置办主任吴清正式调任基金部主任,原基金部主任李正强被派往银河证券。4月,随着证监会副主席范福春退休,原分管基金部的副主席桂敏杰任党委副书记,基金部由副主席姚刚分管。

    北京大学法学院教授刘剑文在接受时代周报记者采访时表示,由于今年228日通过的《中华人民共和国刑法修正案》,将基金经理的“老鼠仓”行为首次列入《刑法》,如果三名基金经理违规行为坐实,将可能成为进入《刑法》程序的第一批“老鼠仓”经理。

    北京清华源律师事务所律师常博对时代周报记者表示,此次3名基金经理违反与投资者的“信托”关系和诚实守信原则,根据其严重程度,可能面临刑事惩罚,

    成为名副其实的基金经理“老鼠仓”刑罚“第一案”,还有可能承担给投资人造成经济损失而带来的民事赔偿责任。不过,目前刑法中对“老鼠仓”行为何为“情节严重”、何为“情节特别严重”的定性,目前还没有统一的标准。

    深圳的基金公司目前已是风声鹤唳。据时代周报记者了解,各基金公司加强了内部监控,除上班时间手机上交,有的公司还安装了摄像头,投研部门的电子邮件、MSNQQ等,24小时监控。有的公司明令直系亲属不能炒股,旁系亲属炒股要报备等。

    景顺长城的投资理念是“宁取细水长流,不要惊涛裂岸”。而中国“老鼠仓”的彻查,正需“惊涛”而非“细水”。对于涂强等三人来说,激情而来,悲情而归,在中国资本市场的不断健全之途上,这不仅仅是他们的宿命。

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